中年|券商分支机构一大痛点：又一券商因未给营业部配备专职合规人员而遭罚，行业屡有先例 |中薪|高薪|

财联社（北京，采访人员高云）讯，又一家券商因为合规人员配备不到位而被罚。
7月29日，上海证监局发公告称，国信证券上海分公司被采取出具警示函措施。此次处罚指明“未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员” 。
从相关规定来看， “合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员” ，国信证券上海分公司张杨路证券营业部或属于“合规风险管控难度较大的部门和分支机构” 。

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事实来看，这并非首家因未给分支机构配备专职合规管理人员而遭罚的券商。
因未给营业部配备专职合规人员遭罚
处罚决定显示，经查，上海证监局发现国信证券上海分公司自2019年11月19日起，未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员。
上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第二十三条第二款规定，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定，上海证监局决定对国信证券上海分公司采取出具警示函的行政监管措施。
上述所称违反的第二十三条第二款规定内容为， “合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。 ”
此次处罚中指明， “未为张杨路证券营业部配备专职合规管理人员” ，那么根据简单逻辑来看，国信证券上海分公司张杨路证券营业部或属于“合规风险管控难度较大的部门和分支机构” 。
多家分支机构年内多次被处罚
【中年|券商分支机构一大痛点：又一券商因未给营业部配备专职合规人员而遭罚，行业屡有先例】国信证券今年以来各分支机构遭到多次处罚，所涉及事项包括违反打击洗钱规定、投资者适当性违规、基金经理违规操作等。
6月23日，香港证监会发布新闻稿，香港证监会禁止国信证券（香港）经纪有限公司前负责人员、董事兼交易部主管朱丽华重投业界，为期12个月，由2020年6月23日起至2021年6月22日止。
上述惩戒源于香港证监会早前就国信证券（香港）经纪有限公司（下称“国信香港”）于2014年11月至2015年12月期间，在处理第三者存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定而对其作出的处分。
2019年2月18日，香港证监会因国信香港在处理第三者资金存款时没有遵守有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，对其作出谴责及罚款1520万元。
6月15日，北京证监局对国信证券北京分公司开出罚单。证监局指出，国信证券北京分公司在对投资者进行回访的过程中，未审慎履职了解投资者信息及情况，未向投资者充分揭示风险，存在未全面落实投资者适当性管理义务的情况。根据相关法律法规，北京局决定对国信证券北京分公司采取出具警示函的行政监管措施。