中年|券商分支机构一大痛点：又一券商因未给营业部配备专职合规人员而遭罚，行业屡有先例( 二 ) |中薪|高薪|

5月28日，香港证监会公布了对国信香港资管公司的处罚。香港证监会对国信证券 (香港)资产管理有限公司前基金经理郭周武开出为期九个月禁业令，自2020年5月28日起至2021年2月27日止。
香港证监会调查发现，郭周武在2012年4月10日至2017年5月23日任职时，曾向雇主隐瞒其在两个证券交易账户(分别由一名友人及一名他所认识的人士在另一家经纪行持有)内所拥有的实际权益及或直接操控权或影响力，郭周武在两个帐户内的交易活动，违反了国信证券香港的交易政策。
4月12日，杭可科技公告称，收到证监会行政监管措施决定书。公开资料显示，杭可科技科创板上市时的保荐机构为国信证券，收取保荐费7898.50万元。保荐代表人傅毅清、王东晖也因对发行人合同执行、应收票据兑付等情况的核查不充分被证监会要求采取监管谈话措施。
此外， 6月23日媒体报道称，因财务造假、信息披露违规，华泽钴镍被多名投资者告上法庭索要赔偿，而作为中介机构的国信证券和瑞华会计师事务所也一并受到牵连。裁判文书网的一则民事判决书显示，判决华泽钴镍赔偿因虚假陈述给饶姓股民造成的损失88.5万元，国信证券和瑞华分别在40%和60%范围内承担连带赔偿责任。
如果按照前述40%的连带赔偿责任计算，国信证券需要承担的赔偿金额或超过2亿元。
国信证券此前还因华泽钴镍受到证监会处罚。 2018年6月，国信证券收到证监会的行政处罚书，因保荐业务及并购重组财务顾问业务涉嫌违反相关法律法规，被证监会处以“没一罚三”共计2800万元的处分。根据证监会网站公开信息，国信证券作为华泽钴镍恢复上市的保荐机构，收取保荐费用为100万元。