券商中国|又一券商进军公募领域，华金证券递交牌照申请！IPO辅导进行时，股权变更引监管关注

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华金证券频频走入大众视野。
【券商中国|又一券商进军公募领域，华金证券递交牌照申请！IPO辅导进行时，股权变更引监管关注】近期，华金证券向证监会申请公募牌照，成为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》发布以来第二家递交申报材料的券商。根据年报显示，公司资管业务中主动管理类产品规模不大，为54.67亿元。业内人士分析，要想进军公募基金领域，需要对人力有较大投入，这对中小券商而言是不小的挑战。
几乎同时，年中递交股权变更申请的华金证券，如今迎来监管层反馈。两大私募股权基金股东受到监管层关注，证监会要求论证是否符合《证券公司股权管理规定》要求；如不符合，需要进行整改。根据天眼查可看到，两大私募股权基金背后资金方既有地方国资委，也有实业如中国铝业，还有不少金融机构如广发证券资管、工银资管、农银国际。据了解，华金证券正处在IPO辅导期。
又一券商欲进军公募领域8月28日，根据证监会公开资料显示，华金证券向监管层提交《公募基金管理人资格审批》申请，进度显示8月27日监管层已经接收材料。
上海一家小型券商资管人士认为，中小券商要想从公募基金领域实现弯道超车并不是易事。 “首个问题就是人才储备，需要有优秀的投研团队，人力投入大；第二品牌也需要长时间的积累。 ”
华金证券目前资管规模有多大？根据2019年年报，去年资产管理业务实现手续费净收入为3089万元。主动管理方面，该公司去年发行主动管理类产品14只，总规模为54.67亿元，全年净新增单一及集合主动管理规模23.37亿元，主动管理规模占比38.53% 。公司全年发行ABS产品47只，发行规模81.80亿元。
华金证券称，报告期内开拓销售渠道，获得工商银行、招商银行、兴业银行、华润银行、南洋商业银行、温州民商银行等13家银行机构的准入。获得上海票据交易所票据业务资格，并积极申报保险资金受托管理人资格。
在华金证券之前，国泰君安资产管理有限公司在8月14日递交公募牌照申请的材料，随后在19日收到补正通知。
据了解，证监会在7月31日发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，优化了公募牌照制度，适当放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。该政策出台后，券商申请公募牌照积极性大增。