券商中国|又一券商进军公募领域，华金证券递交牌照申请！IPO辅导进行时，股权变更引监管关注( 二 )

本文插图
目前券商中持有公募牌照的有13家，分别是高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。
IPO辅导期，两私募基金股东被监管关注华金证券公募基金牌照申报材料被证监会接收的当天，公司股权变更事项也获得监管层的首轮反馈。

本文插图
根据证监会披露的反馈意见，监管层主要关注两大问题。
第一，根据华金证券提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，公司选取了9家企业作为“可比公司” ，证监会要求就选取9家公司的依据及标准进行说明。第二，华金证券股权结构中存在珠海工智股权投资基金（有限合伙）和珠海农智股权投资基金（有限合伙）两只私募股权投资基金。根据《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条，证券公司股东应当“股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则上不允许存在理财产品” 。证监会要求华金证券就相关基金基本情况和入股时间进行说明，并论证其符合《规定》相关要求的情况。如不符合，按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》“存量股东不符合《规定》第七条第三项、第十四条第一项、第十五条规定的，应当在相关产品、有限合伙企业、公司制基金到期后6个月内完成规范，达到《规定》要求”的要求，提交规范整改计划和承诺。
据了解，华金证券控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，持股比例为79.01% ，而珠海铧创投资管理有限公司则是珠海市国资委全资控股的珠海华发集团的子公司，所以华金证券实际控制人为珠海市国资委。
上述监管层提及的两个私募基金，正是控股股东背后的资金方。

本文插图
若进一步穿透，根据采访人员通过天眼查发现，背后资金方有“格力系” ，有农银国际，有中国铝业，有广发证券资管，有工银资管等等。
证监会要求华金证券在30日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，若不能及时回复，需要提交延期回复的申请。
华金证券目前正处于IPO辅导期。今年3月华金证券计划进行公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券。
百万用户都在看周末刷屏！乐歌董事长怒怼平安资管基金经理！股价4个月暴涨340% ，看双方回应！竞争对手竟出来"挖墙脚"？
周末影响一周市场的10大消息(新股+点评)