澎湃新闻|为证券期货犯罪办案提供上海样本上海检察机关办理多起首案 2014年至今

2014年至今，上海市检察机关共受理证券期货犯罪审查逮捕案件73件120人，受理证券期货犯罪审查起诉案件110件228人。
11月13日上午，上海市人民检察院、上海证监局联合召开打击上市公司信息披露违法犯罪新闻发布会，澎湃新闻（www.thepaper.cn)采访人员从发布会中获悉上述数据。近年来，上海检察机关立足检察职能，加大证券期货违法犯罪打击力度，切实保护投资者合法权益，推动构建良好市场秩序。
新型案件频发，首案办理打造上海样本
上海市检察院介绍，近年来上海证券期货犯罪的特点如下。
首先是新型案件不断出现，首例案件多发。近年来，上海证券期货领域发案呈罪名多元化态势，以往少发的欺诈发行、违规信息披露等信息披露犯罪上升趋势明显。
常见的证券违法犯罪呈现出新的手段模式，利用信息实施犯罪的案件上升明显，如操纵证券市场领域，策划重大事项、控制信息发布、上市公司与外部人员共同实施操纵犯罪案件频发。
近几年，上海检察机关精准办理了一系列全国首例案件，包括首例季报造假违规披露重要信息、首例虚假申报型操纵证券市场、首例滥用高频交易操纵期货市场案等，为全国办理相关案件确定法律适用和证据标准提供了上海样本。
值得一提的是，国庆前，最高人民法院发布了七件惩处证券、期货犯罪典型案件，其中上海有四件。而在最近最高检、证监会联合发布的六起证券犯罪典型案例中，上海有三起榜上有名。
共同犯罪比例上升， “零口供”现象突出
上海证券期货犯罪还呈现出链条拉长，共同犯罪比例上升的特点。针对此种现象，在违规披露、不披露重要信息和欺诈发行股票、债券案件中，除上市公司、发行人之外，注册会计师事务所和承销券商工作人员亦被刑事追责。
同时，犯罪反侦查能力不断升级换代。内幕交易、利用未公开信息交易案件中信息传递、接收方形成攻守同盟， “零口供”现象突出，操纵证券市场犯罪分工精细化、主体多元化、操纵手段复杂化特点明显，进一步加大了证据收集和事实认定难度。
此外，犯罪领域扩张，跨境、跨市场犯罪案件出现。
近年来，上海检察机关办理的证券期货犯罪涉及产品从股票、期货发展到私募债券、期权，作案领域由主板、创业板、中小板向新三板市场蔓延，首例利用沪港通内幕交易港股犯罪案件被依法查处，跨境证券犯罪态势已见端倪。
在新形势下，程序化交易、信息网络技术容易被犯罪分子利用，司法机关面临新的挑战。比如，伊世顿国际贸易有限公司和金文献等人员滥用高频程序化交易，将自行研发的报单交易系统非法接入交易所交易系统，利用交易速度优势大量操纵股指期货，被依法追究刑事责任。
上海证监局：对284名责任主体予以行政处罚
上海市检察院介绍，在证券期货刑事案件办理中，上海检察机关正重点开展从严惩治证券期货犯罪；加强行刑衔接，共同推进证券执法司法能力提升；实现证券犯罪全链条打击；针对案件中发现的风险进行提示四项重点工作。
同时，近年来，证监会及上海证监局对涉及上海辖区信息披露案件作出行政处罚决定100余件，累计对284名责任主体予以行政处罚，对10人采取了市场禁入措施。

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