国信证券一并购项目涉嫌违规，被立案调查！内情：祸起*ST华泽

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导读：

昨天，国信证券被证监会立案调查的消息，一时间引来业界纷纷猜测。

国信证券被调查所涉项目，正是如今进入多事之秋的*ST华泽并购案。

一位接近证监稽查系统人士表示，在查办部分上市公司及实控人信披违规、违规占款等问题的同时，也将对中介机构未能勤勉尽责的问题一并从严查处，让证监执法范围“不留死角”。

来源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21

采访人员丨李维

部分内容来源：券商中国（quanshangcn；杨庆婉）、证监会官网

国信证券一并购项目涉嫌违规

被证监会立案调查！

对投行业务中的违规行为，监管层正在持续严打态势。

1月30日，国信证券（002736.SZ）公告称，已于当日收到来自证监会的《调查通知书》，因公司在保荐业务及财务顾问业务中

涉嫌违反证券法律法规

，
被证监会立案调查
。

不过，国信证券并未在公告中披露其被调查起于哪单项目，只强调称是与2013-2014年担任某上市公司重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易事项的独立财务顾问，及其申请恢复上市保荐业务有关。

祸起*ST华泽

21世纪经济报道采访人员从接近监管层人士处获悉，

国信证券被调查所涉项目

，正是如今进入多事之秋的
*ST华泽（000693.SZ）并购案
。

公开线索也交叉印证了这一信息，21世纪经济报道采访人员发现，发布《调查通知书》的文号恰好来自成都地区稽查部门，同时*ST华泽也是一家位于成都的上市公司。

公开资料显示：

*ST华泽的前身*ST聚友，

早年因常年亏损而被暂停上市。

2012年

起，*ST聚友开展重大资产重组并试图恢复上市。

2013年-2014年间

，

国信证券

多次对重大资产重组、关联交易、盈利预测实现情况等出具独立的核查意见，同时还于2014年1月3日发布了

*ST聚友的恢复上市保荐书

，后来

以“华泽钴镍”的身份重新上市。

重新上市后的

2013年、2015年内

，

*ST华泽并未兑现其业绩预测

，国信证券也因此曾向市场

发布两份致歉声明

。

而在

2015年11月23日

，*ST华泽就已因信息披露问题被证监会立案调查。

近日，*ST华泽及其时任董事长王涛等18名责任人的违规占款、信披违规等问题刚好

被证监会做出处罚决定。

证监会在处罚决定中强调，2013年、2014年及2015年上半年华泽钴镍未在相关年报中披露关联方非经营性占用资金及相关的关联交易情况；2013年年报、2014年年报和2015年半年报存在虚假记载等四项违法事实。

而就在*ST华泽案件了结的关口，曾担任重组顾问和恢复上市保荐人的国信证券就遭到了立案调查。

在业内人士看来，国信证券因多年前的旧案被调查，是证监会从严查办各类中介机构，特别是投行业务中各类违法违规节奏的延续。

事实上，监管层近年来也在不断强化对机构投行业务进行风险排查。

1月26日，证监会发言人表示，日前曾针对13家券商和4家基金子公司的投行业务展开了现场检查；而检查中发现，西南证券、国海证券、中金公司、华林证券、国金证券及天风证券等6家券商存在“投行业务涉及合规风控未全面有效覆盖、内部控制未有效执行、尽职调查不充分、信息披露有失准确完整以及后续管理未尽责等”情形，对此证监会也对上述券商分别采取了不同程度的行政监管措施。

“对国信证券立案调查，说明肯定已经掌握一些其未能勤勉尽责的证据。虽然事情过去许多年，但底稿、证据还是有留存的。”前述接近证监稽查人士表示，

“这体现了当下监管层正在对违法活动中，中介机构的履责问题加强关注，并予以从严约束。”

国信投行影响几何？

另一项市场关注点，是对于遭到证监会立案调查的国信证券来说，其擅以大规模打法著称的投行业务是否将受到影响？

按以往证监会要求，当保荐机构被立案调查时，其保荐项目须“中止审查”；但多位投行人士表示，从最近的监管政策来看，此次立案调查并不会影响国信证券的在审项目。

“最新的规定已经解除了‘连坐’要求，即保荐券商被立案调查后，上市公司既可以更换保荐机构并且不用重新排队，也可以在完成相应核查后不影响审核进度。”1月30日晚，上海一位投行保代表示。

目前，国信证券的在会审核项目IPO主板5家、中小板1家、创业板10家。