改革开放方面规章最多达五部记者周芬棉上半年证监会进一步完善资本

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本报北京8月10日讯记者周芬棉上半年证监会进一步完善资本市场制度规则,夯实资本市场制度基础,共出台规章9件,规范性文件23件,并有5件规章履行公开征求意见程序。其中规章及规范性文件最多的集中在适应资本市场改革开放方面。

在改革开放方面,力度最大,制修改规章五部,包括制定《存托凭证发行与交易管理办法(试行)》,修改《首次公开发行股票并上市管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》《证券发行与承销管理办法》《外商投资证券公司管理办法》等五部规章,制定试点红筹企业发行上市、持续监管、保荐机构尽职调查、会计处理、存托协议指引以及证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定等十二部规范性文件。

其次比较多的体现在完善上市制度方面。上半年证监会会同国资委、财政部联合发布《上市公司国有股权监督管理办法》,制定《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》,修订《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号——非标准审计意见及其涉及事项的处理》,研究起草《上市公司治理准则》《关于修改〈关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见〉的决定》,针对上市公司监管领域出现的新问题、新情况作出规范。

在健全多层次资本市场制度体系方面,制定《区域性股权市场信息报送指引(试行)》,充分发挥区域性股权市场信息报送的“监管工具箱”作用；制定《证券期货业场外市场交易系统接口》金融行业系列标准,实现对证券公司柜台市场业务的统一监管。

据介绍,上半年证监会集中发力证券期货经营机构行业制度建设,密集出台了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》《证券公司投资银行类业务内部控制指引》《关于进一步规范货币市场基金互联网销售、赎回相关服务的指导意见》等。研究起草《证券公司股权管理规定》,全面系统整合证券公司股权管理相关要求,规范证券公司股东行为。