证券风险预警每日聚焦 2017年12月23日星期六 "

今日关注

1新华龙(603399)

证监会新闻发言人常德鹏22日表示，近日，证监会对4宗案件进行行政处罚，包括3宗内幕交易案和1宗私募基金违法违规案。其中，内幕交易涉及股票新华龙(603399)、江海股份(002484)、同达创业(600647)。在私募基金违法违规案中，私募基金管理人武汉华中汇富管理的5只基金未办理备案手续，且向合格投资人之外的个人募集资金。

2易事特(300376)

22日晚公告，公司实控人何思模收到证监会下发的行政处罚事先告知书。何思模决策员工持股计划和“朱琦”证券账户高位卖出“易事特”且未如实披露减持情况，在披露高送转预案提案后易事特连续五日涨停。员工持股计划获利7978万元，“朱琦”账户获利323万元。上述行为涉嫌违反了《证券法》规定,构成操纵证券市场的行为。拟对何思模没收违法所得8301万元，并处8301万元罚款。

热点事件追踪

1海航投资(000616)

公告称，决定终止大连山东路项目的开发，现已收到交易对方关于21号宗地、22号宗地首付款共计1.5亿元。截至目前，大连山东路项目公司尚未与国土部门签订项目地块的国有土地使用权出让合同，大连山东路项目公司一直未实际经营。

2辉山乳业(HK06863)

本公司之四家附属公司（中国辉山乳业控股(香港)有限公司、中国辉山乳业投资国际有限公司、中国辉山乳业控股国际有限公司及升皇控股有限公司）收到香港高等法院原讼法庭之传票令，原告人恒生银行有限公司就贷款协议对这四家公司担保作出申索以寻求判定债务。

债券风险

风险类

义乌市市场发展集团有限公司

控股子公司浙江中国小商品城集团股份有限公司之控股子公司浙江义乌中国小商品城贸易有限责任公司，目前5笔信用证业务1.745亿元，保证金3,491万元，逾期金额1.096亿元，还有2笔信用证业务将于2018年1月15日到期，金额为2,991.42万元，保证金3,000万元，业务经办人王某某提供了计估价为2,605万元的房产抵押。信用证业务经办人王某某(系贸易公司的自然人股东、十三部经理)处于离境失联状态，贸易公司认为其涉嫌信用证诈骗，已向义务公安局经侦大队报案，经侦大队已受理并立案，案件目前尚在侦查阶段。

上海新黄浦置业股份有限公司

参股子公司中泰信托有限责任公司收到中国银监会上海监管局《审慎监管强制措施决定书》【2017】 14 号，责令其暂停新增集合资金信托计划，存续集合资金信托计划不得再募集。公司持有中泰信托 29.97%的股权，是中泰信托的第二大股东。

新城控股集团股份有限公司

上交所对时任新城控股集团股份有限公司副总裁欧阳捷予以监管关注，欧阳捷作为公司副总裁，在公开场合自行对外发布涉及公司财务经营状况的重大信息，且相关信息未经公司详细论证，没有具体权威依据，可能对投资者投资决策产生误导，违反了《股票上市规则》。

丹东港集团有限公司

丹东港因存在未披露公司与关联方的资金拆借情形、未及时披露债券存续期内发生的可能影响偿债能力或债券价格的重大事项，违反了相关规定。辽宁证监局决定对丹东港采取出具警示函的行政监管措施，并将相关情况记人证券期货市场诚信档案。联合资信将持续关注上述事项对丹东港的主体长期信用状况及相关债券的信用水平可能带来的影响。目前“15丹东港MTN001（101573002）”等6支债券尚处于存续期。

泰禾集团股份有限公司

公司资金往来构成关联交易，且需提交股东大会审议，公司未履行相应审议程序，也未在2016年临时报告和半年报中进行披露，直至2016年年度报告中才履行信息披露义务。上述情况不符合相关规定，福建证监局决定对公司以及财务总监罗俊采取出具警示函的监督管理措施。目前“17泰禾MTN002（101774003）”等13支债券尚处于存续期。

关注类

中国船舶重工集团有限公司

21日，中船重工召开去亏损专项工作约谈会，截至2017年11月底，集团公司亏损户数和亏损额未降反升，侵蚀了集团公司经营成果，减少亏损户数是当前去亏损工作的重点之一。

春和集团有限公司

目前，公司因债务问题，银行账号及所有名下固定资产均己被法院查封或保全，未被采取强制措施部分的资产，均已抵押登记在银行名下。公司的各项诉讼案件陆续开庭审理、执行。目前，已审结案件中，大部分判决结果均为公司败诉。截至报告期，集团共有银行负债总额约69. 73亿元，包括集团本部及浙江造船有限公司、春和钾资源等关联企业的融资处于逾期状态。公司大量裁员，集团本部已停止经营，仅能维持日常正常运营的需要。

南京江宁经济技术开发总公司

截至2017年11月末，公司借款金额为162. 47亿元，较2016年末累计新增借款22. 79亿元，占2016年末净资产的比例为21. 34%。新增借款主要用于补充流动资金和存量融资的替换。大公将针对上述事项与江宁经开保持联系，密切关注上述事项对其经营和信用状况可能产生的后续影响，及时进行信息披露。

哈药集团股份有限公司

哈药股份、人民同泰双双发布公告，根据控股股东哈药股份通知，相关方已就哈药集团股权增资事项涉及的商业和法律条款达成一致意向，后续将签署相关的正式协议。本次混改方案的实施尚需依据国有资产管理等相关规定经有权机构审批。若该等事项落实，可能会导致哈药集团的控股股东发生变更，进而导致公司的实控人发生变更。基于上述股权变更事项，相关收购人将可能因此触发相应的哈药股份、人民同泰要约收购义务。

股票风险

1*ST中富(000659)

因涉嫌信息披露违法违规，控股股东收到证监会调查通知书。

2绝味食品(603517)

长沙市工商局经调查认定公司子公司在网络平台上所发布的网络广告内容违反了《中华人民共和国广告法》相关规定，依法对子公司进行处罚：1、责令停止发布违法广告；2、处罚款人民币陆拾万元整。子公司已根据长沙市工商行政管理局核查的问题进行整改并将按期缴纳罚款。公司采取了整改措施，追责此次“双 11”广告文案事件直接营运、监管责任人。

3三维丝(300056)

公司收到证监会调查通知书，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案调查并调取相关证据。

4龙力生物(002604)

大股东程少博所持有的1.10亿股公司股份被冻结，占其所持股份比例的100%，占公司总股本的18.402%。公司正积极筹措资金力争早日偿还相关债务，如果得不到妥善处理，程少博持有的被司法冻结的公司股份存在被执行的风险，公司将面临实际控制权变更的情况。

5任子行（300311）

晚间公告，12月22日，公司和公司董事长景晓军收到证监会《行政处罚决定书》。公司董事长景晓军在任子行股票上市前与他人签订股权转让与代持协议，并于2014年回购相关股份。但任子行未曾准确、完整披露上述情况。其行为构成信息披露违法。对此，证监会决定对任子行给予警告，并处以30万元的罚款；对景晓军给予警告，并处以30万元的罚款。

6亿阳信通(600289)

公司收到上交所监管工作函，要求核实目前资产冻结事项的最新进展、公司日常生产经营的真实状态，全面梳理可能存在的各项重大风险；公司应当尽快核实银行资金账户被冻结的具体原因、为控股股东提供担保的具体数额，明确未来对外偿付的风险敞口，及时履行信息披露义务；要求公司自查是否构成《股票上市规则》规定“主要银行账户被冻结”的情形，按规定及时申请对公司股票实施其他风险警示。

金融同业风险

22日，证券基金机构监管部下发通报称，4家公募基金分红信息管控不当，致部分机构客户在分红公告日前大额申购、权益登记日后大额赎回，快进快出，利用基金分红不当避税，同时也对基金投资行为造成了扰动。通报称，将建立健全基金分红信息管控机制，严禁公司及相关从业人员泄露因职务便利获取的未公开分红信息、利用该信息从事或明示、暗示他人从事相关交易活动。严格规范基金分红行为，审慎办理基金分红敏感期间大额资金的申购赎回，在基金分红决议通过日起至权益登记日期间，原则上暂停办理机构投资者的大额资金申购。

中国银监会发布《关于规范银信类业务的通知》，商业银行和信托公司开展银信类业务，不得将信托资金违规投向房地产；对于银信通道业务，商业银行不得通过信托通道将表内资产虚假出表，不得将信托资金违规投向地方政府融资平台，不得将信托资金违规投向股票市场、产能过剩等领域。

近期，中国证券投资者基金业协会发布了《私募基金管理人登记须知》，明确重点事项规范性标准，包含申请私募的实缴资本、高管、经营场所、名称、经营范围、法律意见书等要求，并列明了不予登记的6大情形、所涉律师公示制度，明确了首只产品不能是顾问产品、高管不得随意兼职、完成首只产品备案前不得变更实控人等，并要求私募在完成登记后10个工作日内和当地证监局取得联系。

全国股转公司副总经理张梅表示，对创新层公司的信息披露提出了更好的要求，包括增强季度报告披露，对于年报披露时间晚或业绩变动较大，需要披露业绩快报和业绩预告。同时创新层还需需要配合会计师事务所执行1504号准则，沟通关键审计事项，会计师要进行轮换，创新层要设立董秘等。

全国股转公司副总经理隋强表示，配合集合竞价和盘后协议转让制度，新三板将采取盘中实时监控，对可能会存在的大额报撤单、对倒拉抬行为进行监控，对其他行为，如挂牌公司关联人参与股票行为重点监控，主要通过工作流程，对市场实施实时监控，及时发现市场异常情况。

证监会通报近年来证券中介机构违法违规行为，具体表现有：伪造篡改相关文件，对重大舞弊迹象职业应对不足，对法律意见的明确性缺乏明确判断，审计评估程序流于形式，存在重大瑕疵等等。自2016年以来证监会对28家证券中介机构作出立案调查，两年来对22家证券中介机构作出行政处罚。证监会发言人称，严厉查处证券中介机构失职等不良行为。下一步，证监会深化依法从严全面监管，促进多层次资本市场稳定发展。

本周，上交所共对55起证券异常交易行为及时采取了自律监管措施，涉及盘中拉升打压股价、拉升打压股票收盘价格、涨跌停板大额申报、对倒等异常交易情形。上交所共对11起上市公司重大事项进行核查，并向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

全国股转公司总经理李明表示，此次分层制度的修改完善总体思路是在保持现有分层基本架构不变的逻辑下，调节部分准入和标准，促进更多优质企业向创新层集聚，公众化水平，为后续改革措施打好基础。在分层制度方面，调整净利润标准、营收标准，共同准入增加合格投资人人数不少于50人人数等，将维持标准改为合法合规为主。

行业风险

多家机构的数据显示，截至12月中旬，今年北京新房和二手房成交量双双“腰斩”。由于距离年末仅剩10天，全年市场交易低迷已成定局。其中，新房成交量很可能创下历史新低。北京楼市正发生潜移默化的变化。土地出让条件的苛刻，使得“联合拿地”现象越来越多，“强强联合”更是十分常见。这不仅抬高了北京的市场门槛，也使得市场集中度越来越高。

12月22日，从合肥市城乡建委了解到，目前全市日供气量达到487万方/日，在寒潮来临时，供气缺口达到了惊人的153万方/日，供气缺口超过用气总量的30%，用量已超红色预警线，目前缺口均已通过LNG气化补充，暂未出现停气、限气情况。

今年，质检总局针对网络销售的休闲服装、床上用品等10种电子商务产品开展了产品质量国家监督专项抽查，结果显示，有132批次产品不合格，不合格产品检出率为25.0%。本次抽查了506家企业生产的528批次产品（不涉及出口产品）。涉及天猫、京东商城、苏宁易购、凡客诚品、唯品会、当当网、亚马逊、1号店、麦包包等9家电子商务平台。本次监督抽查结果显示，智能马桶盖和儿童玩具产品安全问题突出。

据21世纪经济报道报道，持续收到手机厂商投诉之后，监管机构开始关注已经持续涨价6个季度、并且明年一季度仍会继续涨价的存储芯片。多位知情人士称，“发改委已经就此问题约谈三星。”不过，目前并不确定是否会发起反垄断审查。

记者了解到，12月19日肇庆市环境保护委员会办公室印发了《关于进一步贯彻落实2017年节能减排紧急调控措施的通知》。该通知要求，肇庆东南片区陶瓷企业提前按年度计划停产检修（已改用天然气的生产线除外）；散、乱、污企业全部停产整治。该措施落实期限为2017年12月19日起至2018年1月1日止。

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