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|野村交易员被指控操纵利率互换价差

时间：2021-02-03 00:39      


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_原题是：野村交易员被指控操纵利率互换价差
野村证券前非日元利率交易主管被美国商品期货交易委员会起诉 ， 罪名是操纵美元利率互换价差的价格 。
美国曼哈顿地方法院周一提起诉讼称 ， 野村证券前非日元利率交易主管约翰·戈尔曼（John Gorman）在与一家债券发行人的交易中“为了银行的利益而参与了这一计划” 。 诉讼中没有提到银行或发行人的名字 。 据一位不愿透露姓名的知情人士透露 ， 戈尔曼受雇于野村证券 ， 但已不再从事交易工作 。
戈尔曼目前人在英国 ， 但在被控行为发生时正在东京工作 。 他通过律师发表的一份声明否认了CFTC的指控 。
据CFTC称 ， 债券发行人与野村证券（Nomura）的一家日本分支机构就10年期美元计价债券的发行达成了利率互换交易 。 债券发行和掉期都是在2015年2月3日定价的 ， 使用的屏幕数据显示的是某电子交易平台的价格 。
CFTC称 ， 戈尔曼调整交易时机 ， 人为压低10年期互换价差的价格 ， 这些价差随后被用来为发行人互换定价 ， 从而为野村带来利润 。 据称 ， 2019年 ， 在CFTC对此事的调查中 ， 戈尔曼销毁了通讯软件WhatsApp上有关该交易的对话信息 。
他的律师称：“此次交易没有违反任何有关市场操纵的规则 。 这种预先对冲风险的交易是一种常见的风险管理策略 ， 受到行业的认可 。 ”
CFTC在2019年对汇丰控股北美利率业务前负责人里斯托夫·里瓦（Christophe Rivoire）提起了类似的诉讼 。 CFTC称 ， 里瓦操纵银行与债券发行人之间的利率互换价格 ， 为汇丰银行谋利 。
【|野村交易员被指控操纵利率互换价差】责任编辑：郭明煜


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