在网络上带领美国散户逼空游戏驿站（GameStop ， GME）的“大哥”或许要和他日常生活中的前任雇主一起遭受美国监管机构审查了 。
在过去的六个月里 ， 这位真名叫做Keith Gill的“带头大哥”持续发布了不少看好GME股价的视频 ， 并最终成为了美国散户大本营、Reddit子论坛WallStreetBets（WSB）上的一位大V 。 他在史诗级逼空大战过后赚得盆满钵满 ， 累计回报率一度超过4400% 。
然而 ， 美国金融业管理局（Financial Industry Regulatory Authority ， Finra）网站显示 ， Gill本人是一位注册在案的经纪人 ， 受到该局的监管 。
这也就意味着 ， 在WSB论坛上与散户进行积极交流的Gill ， 很有可能违反了有关经纪人与公众沟通的相关监管规定 ， 其言论也将为其前雇主——马萨诸塞州Mutual Life保险公司带来未曾监督到位的法律问题 。
据《华尔街日报》引述马萨诸塞州联邦秘书长William Galvin发给Mutual Life的一封信件内容 ， 该州证券监管机构已就Gill在社交媒体上的活动向该公司进行了询问 。
信中称 ， 监管要求该公司解释为何Gill在网上的行为未曾被视为外部商业活动 ， 并且希望了解该公司是否会监控员工的社交媒体使用情况 。
Finra前执法主管Brad Bennett对此表示：
如果有一位注册在案的人士在公司之外交易证券 ， 并向公众提出建议 ， 这可能是一个重大的监管失误 。
根据Finra的规定 ， 经纪人在自己公司以外的地方拥有交易账户 ， 必须得到所在公司的批准；若他们还进行了交易 ， 对账单和交易确认书都必须与其雇主共享 。
与此同时 ， 公司也被要求密切监督旗下经纪人在社交媒体上发表的、与其工作有关的信息 。 经纪人本身应该也有足够自觉 ， 不应在网上随意发布可能隐含荐股信息的言论 。
目前 ， Mutual Life已经向监管表明 ， 公司对Gill进行的一系列GME交易并不知情 。
而根据《纽约时报》周三的报道 ， Gill在1月21日向公司提出离职 ， 但直到1月28日GME大战正酣时为止 ， 他都仍是公司的员工 ， 有责任遵守监管规定 。
值得注意的是 ， 尽管面临法律风险 ， “带头大哥”最终仍有“安全脱身”的可能性 。
【散户|官司来了？回报率一度超4400%的美国散户“带头大哥”麻烦大了】Bennett就直言 ， 如果Gill没有说谎 ， 只是进行交易却没有向任何人收取投资建议的相关费用 ， 这就很难认定是他的责任 。

来源：(华尔街见闻)

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标题：散户|官司来了？回报率一度超4400%的美国散户“带头大哥”麻烦大了