4 、 。

7、定期组织开展风险信息收集、识别、分析与评估 ， 制订统一 的风险评估标准；5 、组织开展公司重大项目的风险评估工作；第十一条公司各职能部门负责人和子公司负责人为风险控制 的第一责任人 ， 履行风险控制职能 ， 执行具体的风险管理制度 。
第十二条 控股子公司的风险管理和职责分工的设置 ， 分别参照 上述第八条、第九条的规定制定 。
第三章风险管理目标和基本流程第十三条 公司风险管理的总体目标是：通过风险确认与识别程 序 ， 预先发现风险征兆 ， 提前采取必要的预控措施 ， 以达到规避风 险 ， 减少损失的目标；对于已发生的风险 ， 首先通过已有的控制措 施予以控制 ， 进而采取补偿措施进行控制 ， 把风险损失降低到最小 限度 。
第十四条公司风险管 。

8、理基本流程主要包括：（一）风险管理策略的制定与实施；（二）风险评估；（三）风险监控报告与预警；（四）风险与危机的处理；（五）风险管理的监督与改进 。
第四章风险管理策略的制定与实施第十五条 风险管理策略是指 ， 公司根据内外部环境及董事会制 定的公司发展战略所确定的公司风险管理总体方针 。
第十六条 风险管理策略由风险管理委员会制定 ， 经董事会、监 事会评估后确定 。
监事会、风险管理委员会负责将公司风险管理策 略落实到公司制度和流程管理中 ， 协助各业务部门完善其业务制度 和流程 ， 并对风险管理策略的实施情况和效果进行检查和评价 。
第十七条 现有风险管理策略、制度、流程的可行性或有效性 ，如因内外部环境发生变化而受到 。

9、严重影响 ， 应及时进行修订和调整 。
第十八条公司在实施风险管理策略的过程中 ， 建立和不断完善 授权体系 ， 公司所有部门和控股子公司必须在公司授权范围内开展 工作 。
在各项规章制度中要明确报告路线和程序 ， 使风险信息能够 及时传递到风控部和公司领导 。
第十九条 公司各职能部门可以根据本办法 ， 针对本部门业务的 特点 ， 制定本部门业务的风险管理实施细则 ， 纳入公司管理制度体 系 。
第五章风险评估第二十条 风险评估是指根据公司内外部环境的变化 ， 对公司所 面临的风险进行风险辨识、风险分析、风险对策 。
第二十一条公司风险评估主要经过确立风险管理理念和风险 接受程度、目标制定、风险识别、风险分析和风险对策等六个基本 程序来进行 。
。

10、第二十二条确立公司风险管理理念和风险接受程度是公司进 行风险评估的基础 。
（一）公司风险管理理念是公司如何认知整个经营过程（从战 略制定和实施到公司日常活动）中的风险为特征的公司共有的信念 和态度 。
公司实行稳健的风险管理理念 ， 对于高风险投资项目采取 谨慎介入的态度 。
（二）风险接受程度是指公司在追求目标实现过程中愿意接受的 风险程度 。
一般来讲 ， 公司可将风险接受程度分为三类：“高”、“中” 或“低” 。
高风险是指影响金额达到公司资产总额30%以上或公司主营业务收入 30%以上；中风险是指影响金额达到公司资产总额 10%以上不足30%或公司主营业务收入 10%以上不足30%；低风险 是指影响金额达到公 。

11、司资产总额10%以下或公司主营业务收入10%以下 。
公司从定性角度考虑风险接受程度 ， 整体上讲 ， 公司把风险接受程度确定为“低”类 ， 即公司在经营管理过程中 ， 采取谨 慎的风险管理态度 ， 可以接受较低程度的风险发生 。
公司的风险接 受程度选择也与公司的风险管理理念保持一致 。
第二十三条目标制定是风险识别、风险分析和风险对策的前提 。
公司必须首先制定目标 ， 在此之后 ， 才能识别和评估影响目标 实现的风险并且采取必要的行动对这些风险实施控制 。
公司目标包 括战略目标、经营目标、合规性目标和财务报告目标四个方面 。
目 标确定必须符合国家的法律法规和行业发展规划 ， 符合公司战略发 展计划 。
第二十四条 风险识别就是识别可能阻碍实现 。

12、公司目标、阻碍公 司创造价值或侵蚀现有价值的因素 。
公司可以采取问卷调查、小组 讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、访谈法等 识别风险 。
公司应当准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外 部风险 ， 以便确定相应的风险承受度 。
（一）公司识别内部风险 ， 应当关注下列因素：1、董事、监事、经理及其他高级管理人员的职业操守、员工专 业胜任能力等人力资源因素 。

来源：(未知)

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标题：XXXX|XXXX公司风险控制管理办法(初稿)( 二 )