1、投资顾问业务具体实施流程一、投顾服务签约流程：1.营业部在与客户签订证券投资顾问服务协议前 ， 应当进行风险测评 ， 了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 ， 协助客户填写客户风险承受能力评估问卷 。
2.向客户进行风险揭示 ， 并提供证券投资顾问业务风险揭示书 ， 由客户签收确认 。
3.向客户介绍投资顾问业务相关内容 ， 根据公平、合理、自愿的原则 ， 与客户协商证券投资顾问服务收费方式及标准 。
4.与客户签订证券投资顾问服务协议书和专属证券投资顾问确认单 ， 对协议实行编号管理 。
5.投资顾问填写投资顾问与客户签约关系审批单 ， 由营业部审核人批准签字后 ， 确定服务关系建立 。
5.复印客户股东证、身份证 ， 与证 。

2、券投资顾问服务文本、投资顾问与客户签约关系审批单统一归档 ， 由营业部档案室统一保存 。
7.投资顾问填写投资顾问签约客户汇总表 。
6.投资顾问与客户建立服务关系后 ， 客户回访人员应在3个工作日内对客户进行首次回访 。
二、投资顾问签约关系变更流程：1.客户如变更投资顾问 ， 应填写专属证券投资顾问变更单 。
2.投资顾问关系变更后 ， 新的投资顾问应在两个工作日内与客户建立联系 。
3.投资顾问签约关系变更后 ， 客户回访人员应在3个工作日内对客户进行回访 。
三投资顾问协议解除流程1.如客户提出解除协议 ， 客户应到营业部签署证券投资顾问服务撤销单 ， 以书面方式提出解除协议 。
2.投资顾问服务撤销单签署之后 ， 协议关系即终止 。
营业部应按照 。

3、证券投资顾问服务协议书中第八条协议的解除和终止 ， 处理相关费用问题 。
四、收费方式和标准营业部可采用提高佣金或收取固定年费的方式 ， 收取投资顾问服务费 。
1.以佣金方式收取服务费 ， 客户在签署证券投资顾问服务文本的同时 ， 填写柜台经纪业务变更佣金的相关业务单 。
2.协议签署5个工作日后 ， 投资顾问将变更佣金的业务单交给交易部 ， 进行佣金调整 。
3.以年费方式收取投资顾问服务费 ， 客户在签署协议的5个工作日后 ， 若没有异议 ， 可向营业部支付约定的投资顾问服务费用 。
4.协议签署后的10个工作日内 ， 若公司没有收到客户支付的费用 ， 协议自动失效 。
下面是赠送的合同范本 ， 不需要的可以编辑删除！教育机构劳动合同范本 为大家整理提供 ， 希 。

4、望对大家有一定帮助 。
一、_________ 培训学校聘请_________ 籍_________ (外文姓名)_________ (中文姓名)先生/女士/小姐为_________ 语教师 ， 双方本着友好合作精神 ， 自愿签订本合同并保证认真履行合同中约定的各项义务 。
二、合同期自_________ 年_________ 月_________ 日起_________ 年_________ 月_________ 日止 。
三、受聘方的工作任务(另附件1 )四、受聘方的薪金按小时计 ， 全部以人民币支付 。
五、社会保险和福利：1.聘方向受聘方提供意外保险 。
(另附2 )2.每年聘方向受聘期满的教师提供一张_______ 。

5、__ 至_________ 的来回机票(金额不超过人民币_________ 元整)或教师凭机票报销_________ 元人民币 。
六、聘方的义务：1.向受聘方介绍中国有关法律、法规和聘方有关工作制度以及有关外国专家的管理规定 。
2.对受聘方提供必要的工作条件 。
3.对受聘方的工作进行指导、检查和评估 。
4.按时支付受聘方的报酬 。
七、受聘方的义务：1.遵守中国的法律、法规 ， 不干预中国的内部事务 。
2.遵守聘方的工作制度和有关外国专家的管理规定 ， 接受聘方的工作安排、业务指导、检查和评估 。
未经聘方同意 ， 不得兼任与聘方无关的其他劳务 。
3.按期完成工作任务 ， 保证工作质量 。
4.遵守中国的宗教政策 ， 不从事与专家身份不 。

6、符的活动 。
5.遵守中国人民的道德规范和风俗习惯 。
八、合同的变更、解除和终止：1.双方应信守合同 ， 未经双方一致同意 ， 任何一方不得擅自更改、解除和终止合同 。
2.经当事人双方协商同意后 ， 可以变更、解除和终止合同 。
在未达成一致意见前 ， 仍应当严格履行合同 。
3.聘放在下述条件下 ， 有权以书面形式通知受聘方解除合同：a 、受聘方不履行合同或者履行合同义务不符合约定条件 ， 经聘方指出后 ， 仍不改正的 。
b 、根据医生诊断 ， 受聘放在病假连续30天不能恢复正常工作的 。

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