1、附件 1：深圳市科研机构 创新绩效分类评价指标及评分方法（试行）深圳市科研机构创新绩效分类评 价办法是区 别于传统 科研机构评价方法 ， 针对目前深圳市科研机构的实际情况 ， 按照全面调查、科学分析、定性与定量相结 合的方法 ， 设计绩 效分 类评价指标 ， 并根据各项指标作用的大小 ， 科学 赋予不同的 权重系数 ， 并根据 组建模式不同 ，设计不同指 标、赋 予相同指 标不同 权重 ， 体现对不同 类型科研机构的不同要求 ， 促 进评价办法的科学性和准确性 ， 提高科研机构科技 创新的积极性和主 动性 。
深圳市科研机构 创新绩效分类评 价办法遵循科学原 则构建了如表 1 所示的 评价指标体系：指标体系 设一级指标、二级 指标和 。

2、三级指标；一级指标有 2 个 ， 分别是创新投入和 创新产出；二级指标有 8 个 ， 分别是基 础设施、人力投入、资金投入、知识产出、技术产出、人才产出、项 目产出、创 新成果；三级指标有 18 个 ， 其中“建成国家 级创 新载体或分支机构 ”“、PCT申请量 ”“、PCT申请进入国家 阶段的数量 ”和“重大科技 创新成果数量 ”4个指标是加分指 标 ， 即若有 ， 则在评价总分上予以加分 ， 如无不扣分 ， 其余 14 个指 标为评 价指标 。
-1-表 1深圳市科研机构创新绩效分类评价指标体系一级指标1. 创新投入2. 创新产出二级指标三级指标1.科研用房面积1. 基础设施2. 资产总额3.建成国家级创新载体或分支机构 。

3、4.科研人员占全部人员的比例2. 人力投入5.兼职科研人员与全部人员的比例6.科研人员薪酬占薪酬总额的比例7.科研人员个人所得税占个人所得税总额3. 资金投入的比例8.R&D投入与主营业务收入的比例9.知识产权投入与科技投入的比例10. 国内有效发明专利拥有量11.PCT 申请量4. 知识产出12.PCT 申请进入国家阶段的数量13. 知识产权收入5. 技术产出14. 技术服务和技术转让收入15. 毕业研究生或出站博士后数量6. 人才产出16. 在读研究生或在站博士后数量7. 项目产出17. 承担各级政府科研项目数量8. 创新成果18. 重大科技创新成果数量指标解释专门用于科学研究的用房面积拥 。

4、有或控制的全部资产 ， 具体包括：流动资产、长期投资、固定资产、无形及递延资产、其他长期资产等 。
建成国家级重点实验室、工程实验室、工程中心、技术中心、公共技术平台或国家级分支机构年末具有大专以上学历或中级以上专业技术职称且从事科学研究工作的人员与全体正式人员的比例年内利用业余时间协助科学研究工作的非本机构正式人员与全体正式人员的比例（负向指标）所有科研人员年度获得的各种形式酬劳占年度酬劳总额的比例所有科研人员年度缴纳的个人所得税占年度个人所得税总额的比例获得国家核准年度 R&D投入与从事某种主要生产、经营活动所取得年度营业收入的比例知识产权申请、维护和知识产权使用、许可费用年度总额与支持开展科技活 。

5、动年度总投入的比例已获得授权且正常维护的国内发明专利通过专利合作条约途径递交的国际专利申请数量PCT申请后办理进入特定国家阶段手续并通过特定国家审查获得授权知识产权对外转让、许可使用的收入所持有的技术转让或供应给其他人使用 ， 使用方支付的费用除去税收和其它损耗所剩的净收入当年毕业的硕士、博士研究生总数或当年出站的博士后总数年末在读的硕士、博士研究生的总数或年末在站的博士后总数年末承担的区、市、省、国家级等各级各类科研项目的总数年末发表 Science 、Nature 杂志论文、获得国家级奖励、发现植物新品种等的总数财政核拨科技事 业单位 ， 适用表 2 所示 创新绩效分类评 价指标细化评分标准：一级 。

6、指标有 2 个 ， 分别是创新投入和 创新产出；二级指标有 6 个 ， 分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、项 目产出、创 新成果；三级指标有 11 个 ， 详见表 2 。
财政核拨补助科技事 业单位和科技 类民办非企业单 位 ， 适用表 3 所示 创新绩效分类评 价指标细 化评分标准：一级指标有 2 个 ， 分别是创新投入和 创新产出；二级指标有 6 个 ， 分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、技术产出、创新成果；三-2-级指标有 12 个 ， 详见表 3 。
经费自理、经费 自理（企业化管理）科技事业单位和研 发服务企业 ， 适用表 4 所示创新绩效分类评价指标细化评分标准：一级指标有 2 个 ， 分别是创新投入 。

7、和 创新产出；二级指标有 6 个 ， 分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、技术产出、创新成果；三级指标有 14 个 ， 详见 表 4 。
国内外高等院校深圳研究院 ， 适用表5 所示创新绩效分类评价指标细 化评分标准：一级指标有 2 个 ， 分别是创新投入和 创新产出；二级指标有 7 个 ， 分别是基础设施、人力投入、资金投入、知识产出、人才产出、项 目产出和创新成果；三级指标有 13 个 ， 详见表5 。
表 2深圳市科研机构创新绩效分类评价指标细化评分标准（适用财政核拨科技事业单位）一级指标二级指标三级指标权重（ %）评分标准1.科研用房面积10不低于 300 平方米 ，100 分低于 300 平方米 ，60。

8、分1. 基础设施2.资产总额10不低于 300 万元人民币 ，100 分低于 300 万元人民币 ， 60 分3.建有国家级创新载体或分支机构5（加分指标）建有国家级创新载体 ， 100 分建有国家创新载体分支机构 ， 60 分1. 创新投入不低于 80% ，100 分2. 人力投入4.科研人员占全部人员的比例1060%-80% ， 80 分低于 60% ， 60 分不低于 80% ，100 分5.科研人员薪酬占薪酬总额的比例2060%-80% ， 80 分3. 资金投入低于 60% ， 60 分不低于 20% ，100 分6.知识产权投入与科技投入的比例1510%-20% ， 80 分低于 10% ， 60 分7.国内有效发明 。

9、专利拥有量15每件 5分4. 知识产出8.PCT 申请量2（加分指标）每件 10分2. 创新产出9.PCT 申请进入国家阶段的数量5（加分指标）每件 50分5. 项目产出10. 承担各级政府科研项目数量20国家级项目 ， 每项100 分省级项目 ， 每项60 分-3-5（加分指标）市级项目 ， 每项20 分6. 创新成果11. 重大科技创新成果数量每件 50分表 3 深圳市科研机构创新绩效分类评价指标细化评分标准（适用财政核拨补助科技事业单位和科技类民办非企业单位）一级指标二级指标三级指标权重（ %）评分标准1.科研用房面积10不低于 300 平方米 ，100 分低于 300 平方米 ，60 分1. 基础 。

10、设施2.资产总额10不低于 300 万元人民币 ，100 分低于 300 万元人民币 ，60 分3.建有国家级创新载体或分支机构5（加分指标）建有国家级创新载体 ，100 分建有国家创新载体分支机构 ， 60 分不低于 80% ，100 分4.科研人员占全部人员的比例1060%-80% ， 80 分1. 创新投入2. 人力投入低于 60% ， 60 分不高于 25% ，0 分10（负向指标）5.兼职科研人员与全部人员的比例25%-35% ， 50 分高于 35% ， 80 分6.科研人员个人所得税占个人所得税不低于 80% ，100 分1060%-80% ， 80 分总额的比例低于 60% ， 60 分3. 资金投入不低 。

11、于 20% ，100 分7.知识产权投入与科技投入的比例1510%-20% ， 80 分低于 10% ， 60 分8.国内有效发明专利拥有量15每件 5分4. 知识产出9.PCT 申请量2（加分指标）每件 10分10.PCT 申请进入国家阶段的数量5（加分指标）每件 50分2. 创新产出不低于 40% ，100 分5. 技术产出11. 技术服务和技术转让收入2020%-40% ， 80 分低于 20% ， 60 分6. 创新成果12. 重大科技创新成果数量5（加分指标）每件 50分-4-5-表 4 深圳市科研机构创新绩效分类评价指标细化评分标准（适用经费自理、经费自理（企业化管理）科技事业单位和研发服务企业） 。

【深圳|深圳科研机构创新绩效分类评价指标及评分方法】12、一级指标二级指标三级指标权重（ %）评分标准1. 科研用房面积10不低于 300 平方米 ，100 分低于 300 平方米 ，60 分1. 基础设施2. 资产总额5不低于 300 万元人民币 ，100 分低于 300 万元人民币 ，60 分3. 建有国家级创新载体或分支机构5（加分指标）建有国家级创新载体 ，100 分建有国家创新载体分支机构 ， 60 分不低于 80% ， 100 分4. 科研人员占全部人员的比例1060%-80% ，80 分2. 人力投入低于 60% ，60 分不高于 25% ， 0 分1. 创新投入5. 兼职科研人员与全部人员的比例5（负向指标）25%-35% ，50 分高于 35% 。

13、 ，80 分6. 科研人员个人所得税占个人所得税不低于 80% ， 100 分1060%-80% ，80 分总额的比例低于 60% ，60 分不低于 10% ， 100 分3. 资金投入7.R&D 投入与主营业务收入的比例155%-10% ， 80 分低于 5% ， 60 分不低于 20% ， 100 分8. 知识产权投入与科技投入的比例1010%-20% ，80 分低于 10% ，60 分9. 国内有效发明专利拥有量15每件 5分10.PCT 申请量2（加分指标）每件 10分4. 知识产出11.PCT 申请进入国家阶段的数量5（加分指标）每件 50分2. 创新产出不低于 10% ， 100 分12. 知识产权收入5 。

14、5%-10% ， 80 分低于 5% ， 60 分不低于 40% ， 100 分5. 技术产出13. 技术服务和技术转让收入1520%-40% ，80 分低于 20% ，60 分6. 创新成果14. 重大科技创新成果数量5（加分指标）每件 50分-6-表 5 深圳市科研机构创新绩效分类评价指标细化评分标准（适用国内外高等院校深圳研究院）一级指标二级指标三级指标权重（ %）评分标准1.科研用房面积10不低于 300 平方米 ，100 分低于 300 平方米 ，60 分1. 基础设施2.资产总额10不低于 300 万元人民币 ，100 分低于 300 万元人民币 ，60 分3.建有国家级创新载体或分支机构5（ 。

15、加分指标）建有国家级创新载体 ，100 分建有国家创新载体分支机构 ， 60 分1. 创新投入不低于 80% ，100 分2. 人力投入4.科研人员占全部人员的比例1060%-80% ， 80 分低于 60% ， 60 分不低于 80% ，100 分5.科研人员薪酬占薪酬总额的比例2060%-80% ， 80 分3. 资金投入低于 60% ， 60 分不低于 20% ，100 分6.知识产权投入与科技投入的比例1010%-20% ， 80 分低于 10% ， 60 分7.国内有效发明专利拥有量10每件 5分4. 知识产出8.PCT 申请量2（加分指标）每件10分9.PCT 申请进入国家阶段的数量5（加分指标）每件50分2. 创新产出10. 毕业研究生或出站博士后数量10每人 3分5. 人才产出11. 在读研究生或在站博士后数量10每人 1分国家级项目 ， 每项100 分6. 项目产出12. 承担各级政府科研项目数量10省级项目 ， 每项60 分市级项目 ， 每项20 分7. 创新成果13. 重大科技创新成果数量5（加分指标）每件50分-7 。

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标题：深圳|深圳科研机构创新绩效分类评价指标及评分方法