1、2019 年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场 基础知识( 5 )A. 政府债券、公司债券、金融债券B. 金融债券、公司债券、政府债券C. 政府债券、金融债券、公司债券D. 金融债券、政府债券、公司债券2. 中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的 () 倍A. 1B. 2C. 3D. 43. 储蓄国债 ( 电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发 行的、以电子方式记录债权的 () 的人民币债券 。
A. 不可流通B. 可在证券交易所上市交易C. 能够在商业银行柜台流通D. 可在银行间债券市场转让4. 依照证券投资基金法的规定 ， 属于基金管理人职责的有 ()A. 安全保管基金财 。

2、产B. 计算并公告基金资产净值C. 对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见D. 按照规定开立基金财产的资金账户5. 基金的银行存款账户由基金托管人以 () 的名义开立 。
A. 基金托管人B. 基金C. 基金管理人D. 管理人和托管人联名6. 下列关于风险管理策略的说法 . 准确的是 ()。
A. 对于由相互独立的多种资产组成的资产组合 . 只要组成的资产 个数充足多 . 其系统性风险就能够通过度散化的投资完全消除B. 风险补偿是指事前(损失发生以前)以风险承担的价格补偿C. 风险转移只能降低非系统性风险D. 风险规避可分为保险规避和非保险规避7. 外国债券的特点是 ()。
A. 发行人在一个 。

3、国家 . 债券的面值货币和发行市场属另一个国家B. 发行人、债券的面值货币在一个国家 。
发行市场属另一个国家C. 发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货币属另一个国家D. 发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家8. 下列关于股票型基金系统性风险的论述 ， 准确的是 ()。
A. 系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营 风险9. 在中央银行的职能中 . “银行的银行”的职能主要是指 ()。
A. 垄断发行货币.调节货币供应量B. 代理国库 . 对政府融通资金C. 集中保管存款准备金 . 充当最后贷款人D. 实施货币政策。

4、. 制定金融法规10. 企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利 率的 ()。
A. 20%B. 30%C. 40%D.50%11. 通常所说的交易所交易基金(ETF)是指() 。
A. 能够在交易所上市交易的封闭式基金B. 能够在交易所上市交易的开放式基金C. 所有在有组织的市场交易的封闭式基金D. 所有在有组织的市场交易的开放式基金12. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后 ， 偿 付水平充足率 () 的前提下 ， 募集人才能偿付本息 。
A. 不低于 100%B. 不高于 80%C. 不低于 70%D. 不高于 50%13. 利率期货主要以各类 () 金融工具作为基础资产 。
A. 。

5、 浮动利率B. 官方利率C. 市场利率D. 固定收益14. 风险管理的流程是 ()。
A. 风险控制风险识别风险监测风险计量B. 风险识别风险控制风险监测风险计量C. 风险识别风险计量风险监测风险控制D. 风险控制风险识别风险计量风险监测15. 证券交易通常都必须遵循 ()。
A. 价格优先原则和时间优先原则B. 时间优先原则和数量优先原则C. 价格优先原则和数量优先原则D. 客户优先原则和时问优先原则16. 中央银行货币政策的首要目标一般是 ()。
A. 稳定物价B. 充分就业C. 经济增长D .国际收支平衡17. 以下对基金份额持有人义务描述不准确的是 ()A. 遵守基金契约B. 缴纳基金 。

6、认购款项及规定的费用C. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权D. 在封闭式基金存续期间 ， 交易行为和信息披露必须遵守法律、 法规的相关规定18. 以下各项中 ， 不属于系统风险的是 ()。
A. 信用风险B. 利率风险C .经济周期波动风险D .政策风险19. 因为货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于 ()A. 经济周期波动风险B. 购买力风险C. 利率风险D .违约风险20. 金融市场能够按照 () 分为发行市场和流通市场 。
A. 金融市场的重要性B. 金融产品的期限C. 金融产品交易的交割方式D. 金融工具发行和流通特征1. 【答案】 C 。
2. 【答案】C 。
解析：中小企业私募债发行利 。

7、率不超过同期银行 贷款基准利率的 3 倍 ， 期限在 1 年(含)以上 。
3. 【答案】A 。
解析：储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中 国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币 债券 。
储蓄国债 （电子式）自发行之日起计息 ， 付息方式分为利随本清 和定期付息两种 。

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标题：2019|2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：金融市场基础知识(5)