D项是理事长的职权 。
19. 申请设立期货公司 ， 股东应当具有中国法人资格 ， 持有5%以上股权的股东应当 。

13、实收资本和净资产均不低于人民币（ ）元 。
A.3000万 B.5000万 C.6000万 D.1亿 参考答案：A答题思路：参见期货公司管理办法第七条 。
20. 期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 ， 但应当首先用于（） 。
A.缴纳国家税款 B.发放工作人员的工资和福利 C.扩大期货交易所得营业规模 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善 参考答案：D答题思路：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用 ， 但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善 。
21. 期货公司申请设立营业部 ， 其申请日前（ ）个月应当符合期货公司风险监管指标标准 。
A.1B.2C.3D.5参考答案：C答题思 。

14、路：依据期货公司管理办法第二十三条规定 ， 期货公司申请设立营业部 ， 申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准 。
22. 期货公司（ ）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查 。
A.经理 B.监事会 C.独立董事 D.首席风险官 参考答案：D答题思路：期货公司管理办法第四十三条规定 ， 期货公司应当设首席风险官 ， 对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查 。
23. 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的 ， 期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 。
A.5B.7C.15D.30参考答案：A答题思路：期货 。

15、公司管理办法第七十九条规定 ， 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事 期货交易的 ， 期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案 ， 定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况 ， 并定 期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况 。
24. 从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的 ， 应当自做出处分决定之日起_个工作日内向_报告 。
（ ） A.3；中国证监会 B.3；期货业协会 C.10；期货业协会 D.10；中国证监会 参考答案：C答题思路：期货从业人员管理办法第二十七条规定 ， 期货从业人员受到机构处分 ， 或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规 。

16、被调查处理的 ， 机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告 。
25. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行（）管理 。
A.监督 B.垂直 C：自律 D.行政 参考答案：C答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第五条规定 ， 中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理 。
26. 申请营业部负责人的任职资格 ， 应当具有从事期货业务_年以上经验 ， 或者其他金融业务_年以上经验 。
（ ） A.2：3B.2；5C.3；4D.3；5参考答案：C答题思路：期货公司董事、监 。

17、事和高级管理人员任职资格管理办法第十四条规定 ， 申请财务负责人、营业部负 责人的任职资格 ， 应当具备下列条件：（一）具有期货从业人员资格；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 。
申请财务负责人的任职资格 ， 还应当具 有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格 ， 还应当具有从事期货业务3年以上经验 ， 或者其他金融业务4年以上经验 。
27. 因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚 ， 执行期满未逾（ ）年的 ， 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格 。
A.3B.5C.7D.10参考答案：A答题思路：依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十九条的规定 ， 因违法 。

18、违规行为受到金融监管部门的行政处罚 ， 执行期满未逾3年的 ， 不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格 。
28. 期货公司董事、监事和高级管理人员的推荐人应当是任职（ ）年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 。
A.1B.2C.3D.5参考答案：A答题思路：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十三条规定 ， 推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员 。
29. 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的 ， 有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告 ， 并遵循回避原则 。

稿源：(未知)

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标题：期货从业考试|[期货从业考试]—期货法规模拟测试题单选题( 三 )