2、程序风险 ， 指影响公司内部业务程序有效实施而导致的各种资产损耗、流失和破坏的内部力量 。
具体可以分为源于消费者、人力资源、产品开发、经营效率、生产能力、损耗、业务干扰、品牌侵害、现场质询等导致的业务风险；源于领导者才能、权力、外购、业绩奖励、意愿转变、传输系统 。

7、等导致的授权风险；源于价格、流动性和信贷的金融财务风险；源于组织系统及其体系结构的信息技术风险；源于管理者失误、雇员失误、非法行为、信誉等的综合风险 。
3、战略决策信息风险 ， 指造成战略决策、业务决策和财务决策信息失真、过时或使用失当的外部力量 。
第十九条 风险评估第三步是确定风险评估指标体系及标准 。
风险评估指标体系要求能够充分和全面地评估公司的已经发生的和潜在的风险 。
风险评估指标体系的设计要求以股东价值为导向 ， 区分层次 ， 逐层深入细致地表述问题 ， 揭示风险及其损失 。
具体指标包括定性指标、定量指标和半定性指标三种类型 。
定性指标通常用于获取风险等级的一般性指示信息 ， 使用文字格式或对该等风险发生的概 。

8、率和所导致的后果使用描述性标度 。
半定性指标通常是在定性指标的基础上对各类风险标示出价值 ， 这些价值的数字可以是一个范围性的表示 。
定量指标用于对风险概率及其价值的准确的数字性表述 。
第二十条 风险评估的第四步是分析风险 ， 并确认其所可能带来的损失 。
第二十一条 风险评估的第五步是根据识别的风险拟订相应的解决方案 。
对付风险的办法可以是转移风险、规避风险、减小风险 ， 也可以通过一定的措施将风险创造为机会 。
第二十二条 风险评估的第六步是建立一个动态监控、审核和防范机制 ， 就有关事项形成风险评估文档 ， 跟踪控制 ， 与各有关实体沟通共享风险信息 。
第五章 风险预警机制及监控体系 第二十三条 风险预警考察指标主要包括 。

9、风险发生的水平及概率 ， 所产生的后果以及现有控制手段是否充分 。
第二十四条 风险监控的办法可以是将有关风险根据损失大小设置优先级 ， 划分类别 ， 力求做到实时监控 。
第二十五条 战略发展中心就公司各层次的各类风险评估文档进行分析 ， 向投资评审小组提出各类风险的阀值 ， 由投资评审小组会议讨论确定 。
第二十六条 各层次风险管理单位建立相应的风险预警及监控体系 ， 由战略发展中心统一管理 ， 严密监控风险的发生 ， 当风险值接近阀值时启动预警机制 。
第二十七条 本管理办法由战略发展中心解释 ， 经公司董事会会议通过后自下发之日起实施 。
附件：风险评估管理部分文档标准样式 附件1：风险登记文档 可能会发生 如果发生会 事件发生。

【风险|风险评估管理办法】10、现有控制手 后果 风险 项目 什么样的风 概率 风险 产生什么后 的概率如 段的充分与 严重 优先 编号 险？如何发 级别 水平 果？ 何？ 否？ 登记 级 生？ 职能/活动： 汇编者及日期： 日期： 审核人及日期 附件2：风险行动计划文档项目编号：风险：摘要： （包括推荐的反应和后果影响）行动计划： 1. 建议行动: 2. 资源需求: 3. 职责: 4. 完成日期: 5. 所需要的报告与监控汇编者及日期：审核人及日期： 附件3：风险处理日程与计划文档 这些风险 在风险登 处 理 后拒绝/ 接受 可 能 的 处优 选 选 择 和处理方 记中的优 的 风 险分析的成本 完成时间表 理方案 的方案 案如何监 先级顺序 级别 /效益结果 控？ 职能/活动： 汇编者及日期： 日期： 审核人及日期 二八年四月十日。

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标题：风险|风险评估管理办法( 二 )