中国基金报银保监会又有重磅通知！( 三 )

金融资产投资公司应当在债转股投资计划份额转让前，对受让人的合格投资者身份和债转股投资计划的投资者人数进行合规性审查。
《通知》强调，任何单位或个人不得以拆分债转股投资计划份额等方式，变相突破合格投资者标准或200人的人数限制。
五、产品可以进行份额分级设计
在产品类型方面，《通知》界定了AIC的资管产品为权益型，周毅清认为， “固收类产品虽然没有明确禁止，但也不在监管提倡之列。 ”
债转股投资计划原则上应当为权益类产品或混合类产品，可以进行份额分级，根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）。权益类产品的分级比例不得超过1∶1 ，混合类产品的分级比例不得超过2∶1 。
分级债转股投资计划不得直接或间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。
金融资产投资公司应当对分级债转股投资计划进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者。
债转股投资计划的总资产不得超过该产品净资产的200% 。分级债转股投资计划的总资产不得超过该产品净资产的140% 。
金融资产投资公司计算债转股投资计划总资产时，应当按照穿透原则合并计算债转股投资计划所投资的底层资产。
编辑：舰长
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