证券投资基金|全国首例利用大宗交易实施证券犯罪案始末( 四 )


该负责人强调 , 李雨阳的问题也在侧面说明了展华投资的内部风控问题 , 此前的业务模式均是“谁的客户谁负责” , 缺乏必要的制约和监督 , 公司痛定思痛 , 未来将在以下方面进行整改:强化对基金经理投资指令的审核和监督;进一步完善交易监测、预警和反馈系统;把三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度等措施落到实处 , 多渠道严控内部风险 。
展华投资相关负责人表示 , 对因此事产生的不良影响向广大投资人和社会公众诚意致歉;公司正式开展私募业务仅两年 , 各方面工作还处于起步阶段 , 恳请社会各界给予成长期的公司更多的时间和空间来规范业务 , 完善服务 , 也欢迎社会各界的监督和指正 。
目前 , 该案还在进一步侦查中 。
(应受访者要求 , 董有为、王雯、陆涛均为化名)
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【证券投资基金|全国首例利用大宗交易实施证券犯罪案始末】