时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因

作者：时代财经兰烁

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（来源：图虫创意）
恒泰证券再收罚单，状况颇不安宁。
7月2日晚，证监会网站通报，因存为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”等问题，恒泰证券股份有限公司(下称“恒泰证券”)被证监会点名。
7月3日，时代财经采访人员多次致电恒泰证券北京营业部，电话未能接通。
据时代财经了解，本次通报是今年以来恒泰证券收到的第4次罚单，此前均因内部管控不严等问题分别受到证监会、北京监管局及广东证监局的相关警示处罚。
不久前的4月，恒泰证券刚刚与天风证券签订股权转让协议，后者拟以总价不超过45亿元收购恒泰证券29.99%的股权。易主落定，罚单却送上了门，恒泰证券如何向投资者交待？
垫资开户被通报，或临重大处罚
恒泰证券此次何故被通报？
证监会称，经查， 2018年上半年，恒泰证券在开展融资融券业务过程中存在几大问题，包括为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务，包括协助资金分配划转，协助“垫资开户”、规避客户适当性管理要求，协助放大两融授信额度；将客户信用资金账户、信用证券账户提供给他人使用等。
此外，证监会表示，按照《证券公司监督管理条例》第七十条、《证券公司融资融券业务管理办法》第四十九条的规定，决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施，后者应于收到决定之日起3个月内向内蒙古证监局提交整改报告，同时应对违规行为负有责任的刘全胜、余安义、陈褘杰、陈建功等人进行内部经济问责，并向内蒙古证监局书面报告结果。

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（来源：证监会官网信息）
时代财经了解到，早在2015年，证监会发布了《关于进一步推进全国中小企业股份转让系统发展的若干意见》，其中第六条明确提到“严格执行证券账户实名制规定，严禁开立虚拟证券账户、借用出借证券账户、垫资开户等行为” 。
7月3日，一位券商从业者向时代财经分析，从券商角度看，目前国内符合实际开户条件的投资者人数相对有限，出于开展业务需要，有些券商通过向投资者账户单日转移资金的方式，达成开户标准。
值得注意的是，恒泰证券“踩雷” ，与其自身的内控不严密切相关。
内控不严，今年已被罚4次
时代财经查询得知，恒泰证券成立于1988年，前身为内蒙古证券，主要从事证券经济业务， 2015年10月在香港联交所上市，证券简称为恒投证券，股票代码为1476.HK 。