时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因( 三 )

采访人员查阅恒泰证券工商信息，暂未发现天风证券作为股东在列。而待本次收购完成后，天风证券将成为恒泰证券第一大股东。
资料显示，天风证券于2018年在A股挂牌上市，第一大股东为武汉国有资产经营有限公司，其持股比例为12.42% 。

本文插图
（来源：图虫创意）
作为恒泰证券新股东，天风证券自身属性如何？
2019年财报显示，天风证券实现全年营收38.46亿元，比上一年增加17.35% 。在证监会2019年证券公司分类评级中，天风证券获评AA级，在全国131家券商中，仅有10家获评这一等级。
此外，研究排名方面，天风证券斩获了2019年新财富最佳研究机构第 4 名。
7月3日，上述券商从业者向时代分析分析称，恒泰证券自身的管理需要进一步优化，若能在新股东助力下推动经营革新，前景可谓光明。恒泰证券本身为港股上市公司，对于天风证券而言，日后也有可能一并获得境外融资渠道。
综合看来，对于整个行业而言，今年是机遇与挑战并存的一年。
竞争日益激烈、业务同质化严重，加之监管要求日趋严格，中小券商如何恪守合规底线、借助资本的力量向上发展，成为亟需解决的问题。