时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因( 二 )

2019年财报显示，恒泰证券实现营业收38.47亿元，比上一年增加83.23%；实现归母净利润7.41亿元，较2018年增长209.96% 。
根据中国证券业协会数据显示， 2018年度98家证券公司总资产排名中，恒泰证券位列54 ，可视为扎实的中等生。

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（来源：恒泰证券2019年财报）
然而，内控不严导致罚单频现，是恒泰证券的“硬伤”所在。
6月16日，广东监管局一份行政监管措施决定书(〔2020〕76号)显示，当事人陈树雄在恒泰证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部任职期间，存在替客户办理证券认购、交易的行为。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、第二十六条的规定，广东证监局决定对陈树雄采取出具警示函的监督管理措施。
此前的5月17日，恒泰证券被证监会出示行政处罚事前告知书，最终以责令整改、予以警告并处以100万元罚款告终。处罚告知书中提到，恒泰证券业务人员以公司某资金项目为名，向客户说明配资买卖股票名称以及配资利率等条件，涉及36个账户及多只股票。同时，恒泰证券的机构交易部相关人员余安义、陈维杰、张超三人分别被处以10万元罚款。
更早之前的4月22日，北京证监局也对恒泰证券开出了相应罚单，缘由是恒泰证券北京营业部负责人刘宇清在任职期间出现违规行为，为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。
值得注意的是，包括7月2日在内的4次罚单中所披露的被非法提供的客户账户，均发生在机构交易部。采访人员检索资料得知，截至2019年3月，恒泰证券机构交易部共有机构客户219名，个人客户则为693名。

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（来源：图虫创意）
对于恒泰证券此次违规，证监会将如何处理？
7月3日，上述券商从业者向时代财经表示：“垫资开户属于违规行为，近几年监管出台了明文规定以后，一旦查出，（券商）将有可能面临降级处罚。 ”
被天风证券收购，优化管理是刚需
【时代财经|恒泰证券再收罚单，内控不严成主因】天眼查信息显示，恒泰证券的前两大股东为香港中央结算（代理人）有限公司和内蒙古包头华资实业股份有限公司，两者分别持股17.31%和11.83% 。
不过，恒泰证券的股权结构即将发生变化。
今年3月9日，天风证券（601162）发布公告称，拟以不超过45亿元的价格收购恒泰证券29.99%的股份；4月13日，经证监会核准，天风证券已完成对恒泰证券26.49%股份收购，剩余3.50%股股权收购将有序完成过户。