股票|申港证券遭责令改正董秘遭警示入股股东资金非自有( 二 ) |中年|低薪|

当事人刘俊红，博士研究生学历，自2004年2月19日至2016年8月29日在国海证券从事一般证券业务，自2016年10月17日至今在申港证券从事一般证券业务。

本文插图
央行网站5月26日公布的行政处罚决定书（上海银罚字〔2020〕6号、7号）显示，申港证券未按规定划分客户风险等级，被中国人民银行上海分行罚款20万元，樊平时任申港证券常务副总裁（代行总裁），分管经纪业务，对申港证券未按规定划分客户风险等级的违法违规行为负有责任，被中国人民银行上海分行罚款1万元。
证监会网站于4月21日发布的《关于对申港证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，经查，证监会上海监管局发现申港证券作为博天环境集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。监会上海监管局决定对申港证券采取出具警示函的行政监管措施。
《证券公司股权管理规定》（证监会第156号令）第十八条规定：证券公司变更注册资本或者股权，应当制定工作方案和股东筛选标准等。证券公司、股权转让方应当事先向意向参与方告知证券公司股东条件、须履行的程序以及证券公司的经营情况和潜在风险等信息。证券公司、股权转让方应当对意向参与方做好尽职调查，约定意向参与方不符合条件的后续处理措施。发现不符合条件的，不得与其签订协议。相关事项须经中国证监会批准的，应当约定批准后协议方可生效。
《证券公司股权管理规定》第十六条规定：非金融企业入股证券公司的，还应当符合下列要求：
（一）符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管的有关指导意见。
（二）单个非金融企业实际控制证券公司股权的比例原则上不得超过50% 。
《证券公司股权管理规定》第二十二条规定：证券公司股东应当严格按照法律法规和中国证监会规定履行出资义务。证券公司股东应当使用自有资金入股证券公司，资金来源法，不得以委托资金等非自有资金入股，法律法规另有规定的除外。
《证券公司股权管理规定》第三十八条规定：证券公司及其股东、股东的实际控制人或其他相关主体违反本规定，《证券法》《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规没有规定相应处理措施或罚则的，中国证监会或其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等监管措施；并可以视情节对相关主体处以警告、3万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

股票|申港证券遭责令改正董秘遭警示 入股股东资金非自有( 二 )

股票|申港证券遭责令改正董秘遭警示入股股东资金非自有( 二 )