为进一步规范公开募集指数基金在交易所的产品开发等业务活动 ， 促进指数基金持续健康发展 ， 保护投资者合法权益 ， 上交所和深交所于1月22日分别发布《上海证券交易所基金自律监管规则适用指引第1号——指数基金开发》和《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第1号——指数基金开发》（以下统称《指数基金开发》） 。 《指数基金开发》自2021年2月1日起施行 。
《指数基金开发》对指数基金管理人责任、标的指数质量、指数基金开发程序和建仓要求等四方面作出了规定 ， 具体包括：
一是细化指数基金管理人责任 。 基金管理人申请开发指数基金时 ， 应做好人员配置、业务制度及技术系统方面准备工作 。
二是规定标的指数质量指标 。 基金管理人拟开发指数基金并在交易所上市交易 ， 其标的指数为非宽基股票指数的 ， 应当符合标的指数的成份证券数量不低于30只；标的指数的单一成份证券权重不超过15%且前5大成份证券权重合计占比不超过60%；发布时间不短于6个月；权重合计占比90%以上的成份证券最近1年日均成交金额位于其所在证券交易所全部上市股票的前80%等要求 。 宽基股票指数不受上述限制 ， 但单一标的指数成份股权重原则上不超过30% 。 根据“新老划断”原则 ， 《指数基金开发》施行前已经证监会核准或注册的指数基金不受前述指标限制 。
三是规范基金开发程序 。 基金管理人向交易所申请开发指数基金时 ， 需提交指数编制方案、指数符合具体指标的说明及承诺等材料 ， 交易所对符合要求的申请出具无异议函 。
四是明确基金建仓要求 。 指数基金应在上市前完成建仓 ， 使基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同等法律文件的约定 ， 体现指数基金跟踪指数的基本特征 。
深交所相关负责人表示 ， 下一步将进一步完善指数基金监管要求 ， 规范运作流程管理 ， 加强交易风险监管 ， 推动提升指数基金比重 ， 引导中长期资金入市 ， 发挥资源优化配置功能 ， 促进基金市场平稳健康发展 ， 构建更加适应创新资本形成的产品体系 。
【上海证券报|沪深交易所发布指数基金开发指引 指数基金须在上市前完成建仓】责任编辑：凌辰 SF179

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标题：上海证券报|沪深交易所发布指数基金开发指引 指数基金须在上市前完成建仓