1、内部审核检查记录表Q/GDZC802B3序号： 被审核部门 领导层 被审核部门陪同人员 审核日期审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容4.1 总要求 过程是怎样识别、本公司是如何建立的质量管理体系？ 做了哪些主要工作？策划的？QMS 文件包括哪些4.2.1 1、查质量方针和质量目标 。
文件要求总则1、看质量手册 。
3、是否有程序文件？是否符合要求？4、相关文件：操作规程、检验规程等5、查本标准要求的记录 。
4.2.2 查看质量手册1、是否有质量手册？ 质量手册2、是否有删减、若有删减是否合理？3、手册与程序是否对应？4、手册中对过程之间相互作用 。

2、表述是否合理？5.1 管理承诺 最高管理者对其建1、总经理是否制定并批准质量方针和目标 立、实施、保持和改进体系承诺提供2、通过何种方式传达顾客和法规要求的重要性 哪些证据3、员工对重要性是否理解并在工作中实施4、是否定期进行管理评审 ， 确保三性5、是否为各项活动提供充分的资源 保存部门：品管部保存期限 4 年续页 部门：领导层第 2页 共 6页ISO9001 条款 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查内容 检查结果记录1、组织是通过什么方法掌握顾客对产品的要求5.2 企业是否做到以 以顾客为关2、组织是如何将顾客的要求转化为各项工作要求 顾客为关注焦点并实施 ， 从而达到顾客满意的？质量方针的制 。

3、定 1、是否制定了文件化的质量方针？2、质量方针是否经最高管理者批准？质量方针的内容 1、是否与组织的宗旨相适应？2、是否与组织的产品、活动的性质、规模相适应？3、是否满足顾客要求？4、是否提供建立和评审目标的框架？5.35 是否与企业的其他方针相一致 ?质量方针1、如何向员工传达 ， 采取了那些方式？质量方针传达与管理2、询问员工是否了解质量方针？质量方针是否得 1、检查质量目标统计结果 ， 确认质 量方针是否已到实施 经实施？1、有否定期评审质量方针的规定？质量方针的评审与修订2、对质量方针是否进行了修订？1、是否形成文件 ， 经领导批准？是否制定了质量目标2、是否分解到各职能部门和层次？5.4.1。

4、质量目标3、目标是否符合方针的要求？设定目标应考虑的内容4、目标是否满足产品及产品要求的内容？ 保存部门：品管部保存期限： 4 年 续页 部门：领导层第 3页 共 6页ISO9001 条款 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查内容 检查结果记录5、目标内容是否体现持续改进精神？6、是否具有可测量性 ， 有无测量方法？7、受审核部门是否有量化的质量目标？5.4.18、是否设置了必要的可测量参数？质量目标9、企业资源能否保证目标的实现？目标的实施情况10、是否明确了执行部门和负责人？11、是否向有关人员传达 ， 有关人员是否清楚？策划是否满足目标、 1、如何满足保证策划能满足目标及总要 求？是否形成文件 。

5、、是否2、策划形成了那些文件 ， 是否满足要求？ 受控、是否提供了实5.4.23、质量目标是否已经实现 ， 以此确认策划的有效性 。
施目标的资源、是否QMS 策划4、实施质量目标的资源是否充分质检员、内审员多少 体现改进5、策划文件是否体现了持续改进？6、策划文件的更改是否受控？经理的职责和权限 1、总经理是否明确其各项职责？2、总经理是否指定管理者代表 ， 是否明确其职责和权限有关职责和权限如 1、各部门各类人员职责和权限及相互关系如 何传达5.5.1 何传达到位的职责和权限2、有关人员是否明确各自的职责、权限及相互关系？3、是否明确任务和质量方针的关系？管理者代表的职责 1、管理者代表是否对 QMS。

6、的建立、实施、 保持负责？和权限5.5.22、是否向经理报告 QMS 的运行情况？管理者代表3、是否确保在组织内提高满足顾客要求的意识？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 部门：领导层第 4页 共 6页ISO9001 条款 提问、文件查阅、现场检查具体内容检查内容是否制定了内部沟 1、企业是否有内部沟通交流的程序或规定？ 程序或规定通的程序或规定 中是否对交流的方法、内容、范围等作出了规 定？程序或规定中制定的过程是否听取员工的意见？内部沟通的内容 2 员工是否参与文件的制定、评审；过程的识别 和确定5.5.33员工是否了解谁是管理者代表？内部沟通内部沟通纪录 4、涉及重大质量事故的信息的记 。

7、录答复员工意见 的记录如何体现 QNS 有效 5、是否同员工进行过信息交流？性、紧急信息如何交6、信息沟通的方式有哪些？流7、涉及到那些信息交流？ 是否有定期进行管 1、评审时间间隔时怎样规定的 ? 理评审和规定2、是否按规定的时间进行管理评审？3、管理评审是否由经理主持？受审核部门提供的 4、受审核部门提供的资料是什么？是否符合 要求？资料 查各部门的提供的资料和会议发言稿 。
输入资料是否充分 5、 管理评审的输入是否包括下列内容：a) 内外部审核结果；5.6管理评审b) 方针和目标实施情况；c) 纠正和预防措施实施情况；d) 顾客的投诉、建议及其要求；e) 监视和测量报告 ， 过程业绩符合性报告 。

8、；f) 管代体系运行情况报告、各部门有效性报告；g) 可能引起体系变化的内外部要素；h. 改进的建议 。
保存部门：品管部 保存期限： 4 年续页 部门：领导层 第 5页 共 6页ISO9001 条款 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查内容 检查结果记录管理评审实施情况 6、如何参加管理评审？内容是否充分 是否就下述内容进行了评审？管理评审实施情况a.方针是否适宜 ， 目标是否需要更改? 内容是否充分b. 过程控制情况如何？（过程是否受控、改善、优化）c. 产品质量情况如何？d. 纠正和预防措施实施情况如何？e. 顾客满意度、顾客反馈、索赔、流失业务、代理商报告 。
f. 顾客投诉、建议及其要求 。
g 。

【内部|内部审核检查记录表】9、. 资源配置是否满足质量方针和目标要求5.6 管理评审h. 组织机构是否合理、协调 ， 活动和文件是否需更正？I 内审、外审结果及其有效性 。
J 需要改进和加强的领域是什么？管理评审输出是否 8、有无评审记录和形成的其他文件？ 完整 ， 并形成文件9、管理评审报告有否 “三性 ”结论？10、是否提出了需要加以修正的方针、目标和其他过程11、有无不符合 ， 是否提出了纠正要求？评审后续工作 12、评审后续工作进展如何？ 13、对是否进行了跟踪验证结果 ， 是否记录并报告经理 。
保存部门：品管部保存期限： 4 年续页 部门：领导层 第 6页 共 6页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容。

10、查结果记录组织怎样确定并提1、组织是否规定了提供资源的途径？供所需的资源2、对从事影响产品要求符合性的人员如何培训？6.13、人员补充、设施更新如何进行？资源提供提供的资源是否满4、是否配置了足够的资源：有多少人员、计曰 z-U量器具、生足 QMS 的要求 产设备 。
资源是否能确保产品达到顾客和法律法 规的要求？监视和测量的策划1、是否规定、策划和实施监视和测量活动？有哪些监视和测量活动？2、是否对监视和测量活动的方法、用途作了规定3、活动能否确保符合性和实施改进如何？8.1总则统计技术使用及效4、使用了哪些统计技术方法？5、统计技术使用场合是否得当？6、如何检查统计技术的应用效果？保存部门：品 。

11、管部保存期限： 4 年内部审核检查表编制： JL8.2.2-03 第 1页 共 5页被审核部门 办公室 被审核部门陪同人员 审核日期 审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 是否明确了组织的5.5.1 1、是否有清晰的组织机构图？ 组织机构和职责权职责和权限2、部门或岗位职责是否应规定并形成文件？ 限3、部门的职责是什么？1、是否形成文件 ， 经领导批准？ 5.4.1 是否制定了质量目质量目标标2、是否分解到各职能部门和层次？3、目标是否符合方针的要求？4、目标是否满足产品及产品要求的内容？ 设定目标应考虑的内容5、目标内容是否体现持续改进精神 。

12、？6、是否具有可测量性 ， 有无测量方法？7、受审核部门是否有量化的质量目标？8、是否设置了必要的可测量参数？9、企业资源能否保证目标的实现？ 目标的实施情况10、是否明确了执行部门和负责人？11、是否向有关人员传达 ， 有关人员是否清楚？6.2 1、对人员的能力要求是否包括：教育、培训和经历 人力资源2、员工绩效考核规定并提供考核证据 。
是否规定了影响质3、查看人力资源管理规定及需求计划 。
是否对人员能力胜任 量的各类人员的能与否进行了培训、考核 ， 人员安排是否满足要求？关键岗位 力要求（质量管理人员、关键操作人员）是否由中级以上技术人员 担任；续页 部门：办公室 第 2页 共 5页ISO9001 条款 。

13、 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查 结果记录是否建立了培训需 3、培训需求如何规定？是否考虑到职责、能 力、学历及工求和实施培训的程作情况要求？序或规定？4、是否根据需要制定了培训计划？是否制定了培训计5、有否进行方针、目标、意识、程序的培训？6.2划？6、特殊人员是否进行了培训和资格认定？人力资源培训情况如何？7、对内审员是否进行了培训？8、对临时人员是否进行了培训 ?9、受审核部门员工培训情况？是否制定了文件控 1、程序内容是否完整、有可操作性？是否对 编制、批准、制程序？是否符合标识、发放、更改、评审、收回、作废、销毁 做出规定要求？2、是否是有效版本？3、外来文件是否包 。

14、括在控制范围内？4、是否规定了保管办法？5、关键岗位是否能得到现有有效版本？4.2.36、是否规定了失效文件的管理、处理办法？ 文件控制7、是否规定了评审文件的有效性 ?8、是否公司制定有关实施技术文件和资料管理制度？ 文件的管理情况9、所有文件是否标识清楚？文件发布前是否得到授权人批 准?10、文件是否注明制定或修订日期？11、文件修改后是否重新批准？12、如何识别修改状态？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 部门：办公室第 3页 共 5页检查ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 结果记录13、使用处是否使用适宜文件的有效版本（档案、技术、检验、生产等部门图纸、 。

15、文件等一致）？ 文件的管理情况14、文件查找是否方便 ， 保管是否有效？4.2.315、外来文件的收集、识别、使用、更新和作废等是否作文件控制了规定？外来文件的管理16、执行情况如何？作废文件的管理 17、是否对保留的文件作了标识和管理 ， 以防 治误用 。
是否有对记录进行 1、程序中对记录的标识、收集、编目、归档、保存、查阅、管理的程序 处理等内容是否作了规定2、质量记录有哪些？记录管理实况 3、程序中是否包含了对记录的质量要求？4、是否有保存期限的规定？4.2.4记录控制5、记录是否有记录清单？记录管理实况 6、查记录是否与程序的要求相一致？7、质量记录的保存温度、环境是否适宜？8、记录是否做到了对 。

16、相关活动、产品的可追溯性？9、员工在需要时能否从记录中获取相应信息？数据分析规定 1、有否规定？统计技术 2、采取了那些统计技术方法？3、组织对哪些数据进行了收集和分析？数据分析实施情况8.4数据分析4、数据分析是否提供了下列信息：a.顾客满意的信息；b.产品符合性信息；c.过程、产品的特性及其趋势的信息； d.供方的信息；e.体系运行的信息 。
保存部门：品管部 保存期限 4年续页 部门：办公室第 4页 共 5页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检查 结果记录数据分析实施情况 5、是否利用数据分析结果评价体系的适宜性 和有效性？8.4数据分析6、是否利用数据分析的 。

17、结果进行改进活动/持续改进的策划 1、是否编制成程序文件？是否符合要求？2、是否涉及体系、过程、产品 /3、是否含日常和突破性改进项目？4、质量计划、审核结果、管理评审、纠正措施和预防措施、数据分析是否体现了持续改进？5、持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？6、改进、纠正和预防措施状况是否成为管理评审的输入 突破性改进项目管 7、如何识别机会 ， 制定改进计划？ 理9、如何分析原因 ， 确定改进措施、验证有效性有否记录8.5纠正和预防措施管 10、如何收集各种信息以确定不合格和潜在的 不合格？改进理11、如何确定不合格的原因？12、如何对纠正措施和预防措施跟踪评审 ， 有否记录？13、如何确保纠正和 。

18、预防措施的可靠性？14、对来自顾客的投诉所采取的措施的情况 。
伴随改进纠正和预 15、程序文件中有关改进、纠正措施和预防措 施设计文件防措施实施的文件更改的规定？更改和信息16、是否按规定对相关文件进行更改？更改后执行情况 17、更改后是否得到实施 ， 有否记录保存部门：品管部保存期限 4 年续页 部门：办公室第 5页 共 5页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 查结果记录查规定 1、是否规定了需要监视和测量的过程？2、是否确定了监视和测量项目及标准？实施情况 3、是否规定了监视和测量方法？实施情况如何？4、是否规定了监视和测量的频次、实施者和所需资源8.2.3过程的监 。

19、视和5、是否规定了监视和测量需要的文件和记录？ 测量6、过程的监视和测量实施效果如何？7、监视和测量结果未达到要求时是否采取了纠正措施？8、纠正措施效果如何？保存部门：品管部保存期限 4 年内部审核检查记录表被审核部门 生产部 被审核部门陪同人员 审核日期 审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 生产部的职责权限5.5.1 1、生产部的职责是否有规定并形成文件？ 职责和权限2、部门的职责是什么？目标的实施情况5.4.1 1、受审核部门是否有量化的质量目标？ 质量目标2、是否设置了必要的可测量参数？3、企业资源能否保证目标的实现？6.3 查规 。

20、定 1 、是否规定了确定、提供和维护基础设施的方法？ 基础设施基础设施是否满足 2、提供了那些基础设施？3、生产设备有没有台账？是不是建立了定期保养计划？现 要求有设备的完好状态有没有标识？有没有国家强制检验的设 备？4、设施和生产设备是否符合需要？5、设施和生产设备是否得到维修？ 如何管理工作环6.4 1、组织是否具备合适的工作环境？工作环境没有特殊要境 ， 是否适宜工作环境求？2、工作环境用什么方法进行管理？7.5.1 组织是否已经确定 1、如何确定和策划生产全过程？生产和服务提生产全过程2、策划结果是否能保证过程受控？供的控制受控信息 3、表述产品特性信息的文件是否齐全？4、特殊过程、关键过 。

21、程和必要的作业文件是否齐全？5、员工遵守工艺规程的规定续页 部门：生产部 （车间、采购、库房）第 2页 共 4页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容查结果记录生产设备和测量设 6、设备、监视和测量设备配置是否合适？ 备是否满足要求7、是否有设备管理制度？维修状况8、设备的日常和定期保养 ， 是否保持完好 /9、设备的维修状况如何？7.5.1特殊过程和关键过 10、有哪些特殊过程和关键过程？生产和服务提程监控情况11、是否对其进行了监控活动？供的控制12、特殊、关键过程操作工是否具备上岗资格？是否设置了监控点 13、过程参数和有关质量特性是否进行了监视 和测量并记录 ， 监控 。

22、点是否合理有效？组织有哪些特殊过 1、组织有哪些特殊过程？程？2、对特殊过程是否进行了确认？7.5.2是否进行了确认？生产和服务提3、是否从人、机、料、法、环、检测等方面进行了确认？或再确认？供的确认4 在什么情况下进行再确认？执行情况 。
7.5.3 查规定 ， 看其是否 1、文件是否规定以适当的方式进行产品 标识和检验状态标标识和可追溯符合要求 识？性 是否有唯一性 ， 并2、标识的方法有哪些？加以记录3、是否在投料、加工、交付等过程进行了标识？设备的标识情况？4、对标识的管理是否按规定执行 ， 并作了记录 。
5、对标识是否进行了保护？6、存放产品是否能区分产品和检验状态？ 保存部门：品管部保存期限 4 年 。

23、续页 部门：生产部 （车间、采购、库房）第 3页 共 4页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 查结果记录是否对顾客财产进 1、企业有哪些顾客财产？行了标识、验证、 2、顾客财产是否得到标识、验证、保护和维护？ 保护和维护3、顾客财产是否分类摆放、不混杂？7.5.4 顾客财产 发生丢失、损坏或 4、当顾客财产发生丢失、损坏或不适宜时 ，是否记录并向不适宜时 ， 是否记顾客报告 ? 录 ， 并向顾客报告5、顾客有无意见？是否对产品提供了 1、是否对产品防护作了规定？规定是否符合 要求？防护2、对生产过程中的产品防护工作是否有管理规定？3、有否原材料、半成品、成品防护的规定？产 。

24、品包装是否充分 4、有无包装、防护规定 ， 是否按规定执行？ 适当5、发货时是否做好发货标识？6、包装使用材料、标志是否符合要求？7.5.57、包装过程是否符合规定要求？产品防护搬运方法和手段是 8、是否有搬运规定？否有效？9、搬运过程是否符合规定要求？10、危险品运输时 ， 是否有规定 ， 并严格执行？11、是否有贮存规定（特殊物料）？并严格执行？12、贮存库房的环境是否适宜 , 否达帐、物、卡相符？13、仓库物资摆放 ， 原料台账 ， 成品台账 。
14、检查近三个月的产品出入库记录 。
保存部门：品管部保存期限 4 年续页 部门：生产部 （车间、采购、库房）第 4页 共 4页ISO9001 条款 检查内容 提问、文 。

25、件查阅、现场检查具体内容 检查 结果记录组织如何选泽、 1、是否有选择、评价和重新评价供方 的规定？评价供方是否对供方进行2、评价结果和跟踪措施是否予以记录？了控制3、是否有合格供方名录和供方档案？4、如何控制供方 ， 当采购产品质量下降时如何处理？7.4.采购文件和采购5、采购管理文件制度？采购控制清单？采购信息6、采购文件是否写明产品的类别、规格型号等信息？7、采购文件是否写明验证的要求？8、采购文件有更改是否通知有关部门？保存部门：品管部保存期限 4 年内部审核检查记录表被审核部门 品管部 被审核部门陪同人员 审核日期 审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查 。

26、阅、现场检查具体内容 品管部的职责权5.5.1 1、质检部的职责是否有规定并形成文件？ 限职责和权限2、部门的职责是什么？目标的实施情况5.4.1 1、受审核部门是否有量化的质量目标？ 质量目标2、是否设置了必要的可测量参数？3、企业资源能否保证目标的实现？7.6 配置1、是否配置了足够的监视和测量设备？监视和测量鉴定情况 2、是否保存了检定、校准记录？设备3、校准标签的日期是否在有效期内？4、不适宜贴标签时如何识别校准状态？偏离校准状态的 7、偏离校准状态时 ， 是否复检测量 结果的有效性？处理8、是否根据评定结果采取纠正措施？监视和测量设备 9、搬运、维护、贮存有否防止损 坏、失效的措施？的保 。

27、管10、措施是否实施？软件的管理11、软件在使用时是否确认 ， 必要时再确认？1、有无验证的规定和检验记7.4.3 采购产品验证； 录？采购产品的组织或顾客在供2、是否实施了对采购产品的验证？验证方现场验证时采3 组织或顾客到供方现场验证时 ， 是否在采购文件、 购文件是否作了 采购单当中对验证的安排、放行的方法等作了具体 规定的规定？执行情况如何？ 保存部门：品管部保存期限 4 年续页 品管部第 2页 共 4页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检 查结果记录有无规定 1、是否有规定？2、是否规定了项目、方法、验证准则、使用设备、记录、 授权人员资格？8.2.4过程产品 。

28、检验 3、是否对结果的处理做出明确规定？产品的监视和4、例外放行产品时如何控制的？测量5、是否有检验规程？6、监视和测量设备是否在检定周期内？记录管理 7、检验记录是否能证实符合验收准则要求?8、检验记录是否符合要求？8.2.4 9、记录是否规定了保存期限 ， 保存环境是否适宜？ 产品的监视和10、记录是否项目清楚、数据齐全、能否证实符合要受准测量则要求？是否编写为程序 1、对不合格品控制是否编写为程序 ， 是否符合 要求？如何进行不合格品 2、评审如何进行？谁负责、谁参加？ 的处理3、不合格品的处理方法有哪些？4、不合格品处理记录是否符合要求？5、不合格平处理后是否重新验证？对不合格品的让步 6、让 。

29、步在什么情况下进行 ， 是否指定由质量 负责人批准 ， 8.3如何向顾客报告？质量负责人、检验人员的职责规定？ 接受是否 作出规定不合格品控制并执行7、让步处理时 ， 向顾客或有关部门报告形式是否符合规定要求？交付和使用出现的 8、发现产品不合格时 ， 组织是否采取了措 施？是否有效实不合格的处理 施？9、顾客对处理结果满意程度如何？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 品管部第 3页 共 4 页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检 查结果记录是否编制了质量计 1、是否编制了质量计划？是如何编制的？划 ， 内容是否完2、质量计划是否包括下列内容：7.1a. 要求和质量目标；产品实现 。

30、的策b. 所需过程及其控制方法？ 划c. 所需的文件和记录；d. 所需提供的资源；e.验收准则、方法 。
8.4 数据分析规定 1、有否规定？统计技术 2、采取了那些统计技术方法？数据分析数据分析实施情况 3、组织对哪些数据进行了收集和分析？4、 数据分析是否提供了下列信息：a.顾客满意的信息；b. 产品符合性信息；c.过程、产品的特性及其趋势的信息；d.供方的信息；e.体系运行的信息 。
5、是否利用数据分析结果评价体系的适宜性和有效性？6、是否利用数据分析的结果进行改进活动 /8.5 1、是否编制成程序文件？是否符合要求？2、是否涉及体系、过程、产品 /改进3、是否含日常和突破性改进项目？4、质量 。

31、计划、审核结果、管理评审、纠正措施和预防措施、 持续改进的策划数据分析是否体现了持续改进？5、持续改进的结果是否有助于提高效率和有效性？6、改进、纠正和预防措施状况是否成为管理评审的输入 保存部门：品管部保存期限 4年续页 品管部第 4页 共 4页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 查结果记录突破性改进项目 7、如何识别机会 ， 制定改进计划？管理9、如何分析原因 ， 确定改进措施、验证有效性有否记录10、如何收集各种信息以确定不合格和潜在的不合格？11、如何确定不合格的原因？纠正和预防措施8.512、如何对纠正措施和预防措施跟踪评审 ， 有否记 录？管理改进13、如何确保纠 。

32、正和预防措施的可靠性？14、对来自顾客的投诉所采取的措施的情况 。
15、程序文件中有关改进、纠正措施和预防措施设计 伴随改进纠正和预防措施实施的文件更改的规定？文件更改和信息16、是否按规定对相关文件进行更改？更改后执行情况17、更改后是否得到实施 ， 有否记录8.2.3 查规定 1、是否规定了需要监视和测量的过程？ 过程的监视2、是否确定了监视和测量项目及标准？ 和测量实施情况 3、是否规定了监视和测量方法？实施情况 如何？4、是否规定了监视和测量的频次、实施者和所需资源5、是否规定了监视和测量需要的文件和记录？6、过程的监视和测量实施效果如何？7、监视和测量结果未达到要求时是否采取了纠正措 施？ 。

33、8、纠正措施效果如何？保存部门：品管部保存期限 4 年内部审核检查记录表被审核部门 销售 被审核部门陪同人员 审核日期 审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 销售部的职责权5.5.1 1、技术部的职责是否有规定并形成文件？ 限职责和权限2、技术部的职责是什么？5.4.1 目标的实施情况 1、受审核部门是否有量化的质 量目标？质量目标2、是否设置了必要的可测量参数？3、企业资源能否保证目标的实现？4、是否明确了执行部门和负责人？5、是否应竞相有关人员传达 ， 有关人员是否清楚？7.2 合同评审（在签 1 、是否在签订合同签进行评审 （公司产能、 。

34、财务状与顾客有关订合同之前 ， 应况、质量保证能力等进行评审）？ 的过程对公司实现产品2、评审内容是否符合要求 的能力进行评3、有否顾客投诉？ 审）、更改及顾客 投诉情况4、有否合同更改 ， 并通知有关部门 ， 记录是否完整？5、组织时如何在产品交付前、中、后与顾客沟通 的？与顾客沟通方式6、怎样向顾客提供产品信息？ 顾客询问如何处7、如何处理顾客投诉和询问？ 对顾客投诉如何8、是否建立了顾客档案 ， 是否向有关部门及时传递 处理顾客对产品和服务要求的信息？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 销售部第 2 页 共 2页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 查结果记录组织应制定识别 。

35、、评查看公司对满足顾客要求的相应的文件7.2审公司产品满足顾客与顾客有关要求的规定 。
的过程如何进行顾客满意 1、有效收集和分析顾客满意度的信息的规定 如何？度的测量顾客满意度下降时采取了哪些改进措2、是否收集并分析顾客满意度的信息 ， 并将其作为评价质 施量管理体系业绩的依据之一？8.2.1顾客满意3、分析结果对改进起了哪些作用？4、发现顾客满意度下降时是否采取纠正措施？效果如何保存部门：品管部保存期限 4 年内部审核检查记录表被审核部门 技术部 被审核部门陪同人员 审核日期审核准则 审核员ISO9001 条款 检查结果记录检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 技术部的职责权限5.5.11、 。

36、技术部的职责是否有规定并形成文件？ 职责和权限2、技术部的职责是什么？目标的实施情况5.4.11、受审核部门是否有量化的质量目标？ 质量目标2、是否设置了必要的可测量参数？3、企业资源能否保证目标的实现？4、是否明确了执行部门和负责人？5、是否应竞相有关人员传达 ， 有关人员是否清楚？技术部人员任职要1、有没有技术人员、操作人员上岗规定文件？6.2.1资源提供求2、操作人员上岗如何安排？有没有相关证书记录？QMS 文件包括哪些1、询问并查看企业产品设计和开发的能力如何？7.3.1设计和开发的2、设计开发策划结果是否形成文件（如设计开发计划）？ 策划所形成文件是否确定设计和开发阶段及应用开展的评审 ，。

37、验 证和确认活动？是否明确了各有关部门 ， 成员的职责 ， 权 限？3、参与设计和开发的不同小组之间接口是否明确、合理 ，并实施了有效管理 ， 确保了有效沟通？4设计和开发策划所形成的文件 ， 是否随着设计和开发的进展 ， 及时予以更新 ， 保持其适宜、有效性？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 技术部第 2页 共 3页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检 查结果记录1、并查设计和开发输入文件是否包括下列项目： 查看质量手册a、主品的适用性要求（如性能和功能 ， 感官特性等）b适用的法律法规和标准要求？c、以前类似设计提供的适有信息？7.3.2d、其他要求（如使用条件及限制、配套的材料、 。

38、零 设计和开发件要求需开发的材料、工艺要求等）？输入2、设计和开发输入文件的充分性是否得到评审？通 过评审是否确保了文件要求完整、清楚、没有自相矛盾？1、设计和开发输出的文件有哪些？这些文件在发放 ， 实施前时是否得到具有资格的人批准？2、设计和开发输出的文件 ， 是否满足下列要求：a、满足输入的要求7.3.3b在输出文件中已规定或引用、评价产品接收准 设计和开发输则？出c、输出文件能够满足采购、运作、服务的需要？d、在输出文件中已规定与产品安全和正常使用至关重要的产品特性（如操作、贮存 ， 维修和处置的要 求）？1、问并查在设计开发的各阶段设置了哪些评审点？是否建立并予保持评审记录 ， 各评审点的评审内容7.3.4 是否明确和系统？各评审点采取了哪些适宜的评审 设计和开发 方法？被评审的设计和开发阶段是否包括了有关的的评审 职能代表？对识别出的问题已采取措施并对措施有效性进行了验证？保存部门：品管部保存期限 4 年续页 技术部第 3页 共 3页ISO9001 条款 检查内容 提问、文件查阅、现场检查具体内容 检 查结果记录 。

来源：(未知)

【学习资料】网址：/a/2021/0324/0021765221.html

标题：内部|内部审核检查记录表