A.基金管理公司 B.信托公司 C.商业银行 D.证券公司 22.深圳证券交易所配股认购于R1日开始 ， 认购期为()工作日 。
逾期不认购 ， 视同放弃 。
A. 5个 B. 10个 C. 15个 D. 30个 23.对于股东大会网络投票 ， 深圳证券交易所网络投票系统的要点有：对于不采用累积 。

8、投票制的议案 ， 在“委托数量”项下填报表决意见 。
其中 ， ()代表反对 。
更多精品在大家！ 大家网 ， 大家的！ 大更转本家多载资论会请料坛计注 ， 考明 全试出大免信自家费息 论 公 ， 坛益考会性试计会真考计题试论 ， 专坛模区 ， 拟等题待：您的光临！ /?gid=4 /?gid=4 收集 整 理 ，4 / 16 A. 1股 B. 2股 C. 3股 D. 4股 24.在基金募集期内的每个交易日的交易时间 ， 上市开放式基金均在深圳证券交易所挂牌发售 。
上市开放式基金的募集沿用新股上网定价模式 ， 但无()环节 。
A.申购 B.配号及中签 C.结算 D.登记 25.在证券自营业务中 ， 证券公司不受禁止的行为有() 。
A.用以自 。

9、己名义开设的账户进行交易 B.委托其他证券公司代为买卖证券 C.假借他人名义进行自营业务 D.将自营业务与代理业务混合操作 26.客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户 ， 该账户是证券公司()的二级帐户 。
A.客户信用交易担保资金账户 B.融券专用证券账户 C.融资专用资金账户 D.信用交易资金交收账户 27. 证券法规定 ， 单位操纵证券市场的 ， 应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 ， 并处于10万元以上()以下的罚款 。
A. 50万元 B. 60万元 C. 80万元 D. 100万元 32.企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户 ， 单个企业年金计 。

10、划最多可开立()证券账户 ， 经中国证监会与劳动和社会保障部另行批准的除外 。
A. 1个 B. 5个 C. 10个 D. 15个 33. ()的具体做法是以账户划转的方式在投资者或账户之间的转移 ， 并相应更改股东名册或债权人名册 。
A.发行登记 B.送股登记 C.变更登记 D.退出登记 34.办理指定交易变更手续时 ， 投资者须向其原指定交易的交易参与人提出撤销指定交易的申请 ， 并()完成向证券交易所交易系统撤销指定交易的指令申报 。
A.投资者 B.证券发行人 C.登记结算公司 大家网 ， 大家的！ 更多精品在大家！ 5 / 16 D.原交易参与人 35.按上海证券交易所交易规则的规定 ， 卖出基金时 ， 余额不足( 。

11、)的部分 ， 应当一次性申报卖出 。
A. 1份 B. 10份 C. 100份 D. 1000份 36.目前 ， 通过证券交易所达成的交易 ， 多采取()方式 。
A.双边净额清算 B.多边净额清算 C.双边全额清算 D.多边全额清算 37. ()是指买卖债券时 ， 以含有应计利息的价格申报并成交的交易 。
A.全价交易 B.净价交易 C.差价交易 D.市场价交易 38.我国现行规定的委托期为() 。
A.当日有效 B.约定日有效 C.第二日有效 D.一周有效 39.融券卖出的申报价格() 。
A.不得低于该证券的最新成交价 B.不得高于该证券的最新成交价 C.不得低于该证券前一交易日收盘价 D.不得高于该证券前一交易 。

12、日收盘价 40.深圳证券交易所则规定 ， 每个交易日() ， 交易主机只接受申报 ， 但不对买卖申报或撤销申报作处理 。
A. 9:15至9:30 B. 9:30至11:30 C. 9:25至9:30 D. 9:20至9:25 41.某*ST股票股票的收盘价为元 ， 则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为() 。
A. 元和元 B. 元和元 C. 元和元 D. 元和元 42.证券公司通过设立集合资产管理计划 ， 与客户签订集合资产管理合同 ， 将客户资产交依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管 ， 通过专门账户为客户提供资产管理服务 。
这一业务是指() 。
A.为单一客户 。

13、办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 更多精品在大家！ 大家网 ， 大家的！ 大更转本家多载资论会请料坛计注 ， 考明 全试出大免信自家费息 论 公 ， 坛益考会性试计会真考计题试论 ， 专坛模区 ， 拟等题待：您的光临！ /?gid=4 /?gid=4 收集 整 理 ，6 / 16 C.为特别客户办理一般资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 43.上海证券交易所规定 ， 1个集合资产管理计划使用()专用交易单元 。
A. 1个 B. 2个 C. 3个 D. 5个 44.债券质押式回购交易实质上是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为 。
A.债券 B.资金 C.信用 D.财产 45. 。

14、维持担保比例超过规定时 ， 客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券 ， 但提取后维持担保比例不得低于() 。

来源：(未知)

【学习资料】网址：/a/2021/0324/0021766233.html

标题：证券交易|09年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案(一)( 二 )