A. 150% B. 200% C. 250% D. 300% 46.对于()方来说 ， 在交易所回购交易开始时 ， 其申报买卖部位为卖出(S) 。
A.以券融资 B.以资融券 C.以券融券 D.以资融资 47.在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下 ， 证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的() 。
A. 1 B. 2 C. 3 D. 5 48.在我国证券交易所买断式回购交易中 ， 如单方违约 ， 违约方的履约金交()所有 。
A.守约方 B.证券结算风险基金 。

15、 C.证券登记结算公司 D.证券交易所 49.资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定 ， 可能受到除()外的处罚 。
A.记过 B.罚款 C.单处或者并处警告 D.责令改正 50.根据深圳证券交易所交易规则的规定 ， 采用大宗交易方式时 ， 多只债券合计单向买入或卖出的交易金额() 。
A.不低于300万元人民币 ， 且其中单只债券的交易数量不低于1万张 B.不低于400万元人民币 ， 且其中单只债券的交易数量不低于万张 C.不低于500万元人民币 ， 且其中单只债券的交易数量不低于万张 大家网 ， 大家的！ 更多精品在大家！ 7 / 16 D.不低于1000万元人民币 ， 且其中单只债券的交易数量不低于2万张 51.证券交易 。

16、所会员应当设会员代表() ， 组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来 。
A. 1名 B. 2名 C. 3名 D. 4名 52.上海证券交易所相关规则规定 ， 上海证券交易所债券质押式回购交易最小报价变动为()或其整数倍 。
A. B. C. D. 53.我国证券交易所证券开盘价产生的方式一般是() 。
A.集合竞价方式 B.做市商撮合方式 C.连续竞价方式 D.交易所决定 54.连续竞价期间 ， 上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高()买入申报价格和数量 。
A. 5个 B. 6个 C. 7个 D. 8个 55.合格境外机构投资者从事境内证券交易时 ， 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股 。

17、比例总和 ， 不超过该上市公司股份总数的() 。
A. 10% B. 15% C. 20% D. 25% 56.深圳证券交易所质押式国债回购共有()回购品种 。
A. 4个 B. 5个 C. 9个 D. 11个 57.在我国 ， 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的() 。
A. A股 B.国债 C. B股 D.封闭式基金 58.我国证券交易所总经理()任免 。
A.证券交易所理事长 B.国务院证券监督管理机构 C.所在地人民代表大会 D.全国人民代表大会 更多精品在大家！ 大家网 ， 大家的！ 大更转本家多载资论会请料坛计注 ， 考明 全试出大免信自家费息 论 公 ， 坛益考会性试计会真考计题试论 ， 专坛模区 ， 拟等 。

18、题待：您的光临！ /?gid=4 /?gid=4 收集 整 理 ，8 / 16 59.目前 ， 我国通过证券交易所进行的股票交易均采用()方式 。
A.口头报价 B.书面报价 C.电脑报价 D.间接报价 60.会员可向深圳证券交易所申请()的标准流速 ， 并可将所拥有的总流速配置到1个或1个以上的网关上 。
A. 1个或1个以上 B. 2个或2个以上 C. 3个或3个以上 D. 4个或4个以上 (二)多项选择题(每题1分 ， 共40分) 1.可转换债券具有()的特性 。
A.回购 B.债权 C.期权 D.贴现 2.我国证券法规定 ， 设立证券公司必须具备的条件包括() 。
A.董事、监事、高级管理人员具备任职资格 B 。

19、.有合格的经营场所和业务设施 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.三分之二的从业人员具有证券从业资格 3.投资者开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账 ， 如代理人代为办理的 ， 须出示的证件包括()等 。
A.本人身份证件 B.本人同名证券账户卡 C.经公证的授权委托书 D.代理人有效身份证件 4.定向资产管理业务的投资范围包括：() 。
A.集合资产管理计划份额 B.央行票据 C.短期融资券 D.资产支持证券 5.证券结算包括() 。
A.登记 B.清算 C.注册 D.交收 6.根据净额清算原则 ， 在证券清算中 ， () 。
A.清算证券时 ， 不同清算期内同种证券可以合并计算 B.清算证券时 ， 同一清算 。

20、期内同种证券不可以合并计算 C.清算证券时 ， 只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D.清算证券时 ， 不同清算期内同种证券不能合并计算 大家网 ， 大家的！ 更多精品在大家！ 9 / 16 7.在证券经纪业务中 ， 包含的要素有() 。
A.委托人 B.证券经纪商 C.证券交易所 D.证券交易的对象 8.上海市场B股交收实行()相结合的制度 。
A.总额交收 B.逐项交收 C.净额交收 D.全额交收 9.在集合资产管理计划中 ， 客户主要享有()权利 。
A.按规定分享投资收益 B.根据合同约定 ， 参与和退出集合资产管理计划 C.承担委托投资的损失 D.知情的权利 10.证券经纪商从事证券经纪业务 ， 需遵守的规定有 。

来源：(未知)

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标题：证券交易|09年11月份《证券交易》考试全真试卷及答案(一)( 三 )