47、割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因 ， 而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程 。
134【答案】A【解析】2004年10月20日 ， 中国结算公司发布通知 ， 对证券账户管理规则做了如下修改：“一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户 。
对于同一类别和用途的证券账户 ， 原则上一个自然人、法人只能开立一个 。
对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构 ， 包括保险公司、证券公司、信托公司、基金公司、社会保障类公司和合格境外机构投资者等机构 ， 经向本公司申请 ， 可开立多个证券账户 ， 具体标准另行制定” 。
135【答案】A【解析】委托买卖是指证券经纪商接受投资者委托 ，。

48、代理投资者买卖证券 ， 从中收取佣金的交易行为 ， 这是证券经纪商的主要业务 。
136【答案】B【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产；委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 。
137【答案】B【解析】无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的 ， 连续竞价开始时 ， 有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的 ， 以最高买人申报价为基准调整有效竞价范围 。
138【答案】B【解析】深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生 。
收盘集合竞价不能产生收盘价的 ， 以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价 。
当日无成交的 ， 也以前收盘价为当日收 。

49、盘价 。
题中描述的是上海证券交易所收盘价的产生方式 。
139【答案】B【解析】固定收益平台交易中 ， 交易价格实行涨跌幅限制 ， 涨跌幅比例为10 。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110) 。
其中 ， 前一交易日参考价格为该日全部交易的加权平均价 。
140【答案】B【解析】只要不是由场内交易员输入交易所电脑系统的申报都是无形席位申报 ， 因此题中方式属于无形席位申报 ， 而不是有形席位申报 。
141【答案】B【解析】应为超过已开通席位总数的10以上的交易异常情况 ， 证券交易所要实行临时停市 。
142【答案】B【解析】优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量 ， 按持有比例优先认购增发的新股的权利 。
1 。

50、43【答案】B【解析】网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统 ， 以自己作为惟一的“卖方” ， 按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方” ， 在指定时间通过证券交易所会员交易柜台 ， 以不低于发行底价的价格及限购数量 ， 进行竞价认购的一种发行方式 。
题中描述的为网上定价发行 。
144【答案】B【解析】题中累加申购金额应为100元或其整数倍 。
145【答案】B【解析】如果投资者是通过场外申购的基金份额 ， 将以投资者的开放式基金账户记载 ， 登记在中国结算公司TA系统中 ， 托管在基金管理人或代销机构处 。
146【答案】A【解析】经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格 。

51、的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证 。
证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时 ， 应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则 ， 充分揭示可能产生的风险 ， 并要求其签署风险揭示书 。
147【答案】A【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报 ， 即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 。
也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较 ， 取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数 。
148【答案】B【解析】每一股票账户只可以进行一次申报 。
149【答案】B【解析】上海证券交易所沪市股票上网发行资金申购实施办法规定 ， 每一申购单位为1000股 ， 申购数量不 。

52、少于1000股 。
150【答案】B【解析】权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内 ， 将权证发行结果报送证券交易所 ， 并提交权证上市申请材料 。
151【答案】A【解析】股份转让公司已确认的、可进行股份转让的股份应当托管在证券登记结算机构 ， 并且托管后方可开始转让 。
152【答案】B【解析】证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金 ， 用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券 ， 以获取盈利的行为 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 九 )