70【答案】ABC【解析】目前 ， 上海证券账户当日开立 ， 次一交易日生效；深圳证券账户当日开立 ， 当日即可用于交易 。
71【答案】BCD【解析】A项的情形应为最近2年连续亏损 。
72【答案】ABC【解析】证券营业部咨询服务的主要内容有：向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项；及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息；记录上市公司的有关配、送股比例及红利情况 ， 除权除息日、股本变化情况 ， 新股发行、上市的名称、时间等；简单介绍技术分析软件使用方法；介绍 。

25、网上交易、自助交易的使用方法；调解投资者在交易过程中发生的纠纷 。
73【答案】ACD【解析】除ACD三项外 ， 经纪业务操作规范管理的一般要求还有：营业部应按要求妥善保管客户资料及业务档案；证券公司总部应加强对营业部运作的集中统一管理 。
B项属于证券经纪业务内部控制的主要内容和要求之一 。
74【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外 ， 投资者应充分了解和认识到网上委托的风险还有：投资者的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染 ， 导致无法下达委托或委托失败；如果投资者缺乏网上委托经验 ， 可能因操作不当造成委托失败或委托失误；由于网络故障 ， 投资者通过网上证券交易系统进行证券交易时 ， 投资者网络终端设备已 。

26、显示委托成功 ， 而证券公司服务器未收到其委托指令 ， 从而存在投资者不能买人和卖出的风险 。
75【答案】AC【解析】关于实施有关问题的通知规定 ， 境外投资者的境内证券投资 ， 应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的 ， 持股比例不得超过该公司股份总数的10；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和 ， 不超过该上市公司股份总数的20 。
但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的 ， 其战略投资的持股不受上述比例限制 。
76【答案】ABC【解析】对于D项情形 ， 应当“没收违法所得 ， 并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款” ， 而非等值罚款 。
77【答案】BCD【 。

27、解析】A项应为不得高于证券交易金额的3 。
78【答案】ACD【解析】B项客户场内交易应有证券公司单端发起 。
79【答案】AC【解析】B项净价交易是指买卖债券时 ， 以不含有应计利息的价格申报并成交的交易；D项在净价交易的情况下 ， 应计利息根据票面利率按天计算 。
80【答案】AC【解析】连续竞价时 ， 成交价格的确定原则为：最高买入申报与最低卖出申报价位相同 ， 以该价格为成交价；买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时 ， 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；卖出申报价格低于即时揭示的最高买人申报价格时 ， 以即时揭示的最高买入申报价格为成交价 。
经过分析可得出1535元成交100股、1550元成交500股 。
81【答 。

28、案】AC【解析】上海证券交易所开盘集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量 。
82【答案】AB【解析】固定收益平台主要进行固定收益证券的交易 ， 包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种：前者是指交易商之间按照规定 ， 通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券；后者是指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券 。
83【答案】ABCD【解析】自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的 ， 申请人需填写股份非交易过户申请表 ， 并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证 。

29、原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明；申请人委托他人代办的 ， 还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件 。
84【答案】ABD【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所对此的规定基本相同 ， 主要有：经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司；具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金；组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件；承认证券交易所章程和业务规则 ， 按规定缴纳各项会员经费；证券交易所要求的其他条件 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 五 )