116【答案】AB【解析】C项属于办理代理结算需要提交的材料；D项属于办理担保结算需要提交的材料 。
117【答案】ABD【解析】C项应为按卖空金额的1收取卖空违约金 。
118【答案】BCD【解析】A项中在交收日最终交收时点 ， 登记结算公司根据“交易所”发送的包含信用证券账户信息的成交记录 ， 完成证券交收 。
119【答案】AB 。

42、C【解析】D项投资者买券还券数量大于投资者实际借人证券数量的 ， 证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令 。
120【答案】ABC【解析】D项应为中国结算公司提请证监会按照相关规定采取暂停或撤销其融资融券业务许可 ， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员 ， 单处或并处警告、罚款、撤销任职资格或证券业从业资格的处罚措施 。
三、判断题(共60题 ， 每小题05分 ， 共30分 。
正确的用A表示 ， 错误的用B表示 ， 不选、错选、放弃均不得分)121【答案】B【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所 ， 本身不持有证券 ， 也不进行证券的买卖 ， 更不能决定证券交易的价格 。
122【答案】B【解析】就投资者买卖证券的基本途径来看 ， 主要有两 。

43、条：直接进入交易场所自行买卖证券 ， 如投资者在柜台市场上与对方直接交易；委托经纪人代理买卖证券 。
123【答案】B【解析】金融期权的买入者在支付了期权费以后 ， 就有权在合约所规定的某一特定时间或一段时期内 ， 以事先确定的价格向卖出者买进或向买进者卖出一定数量的某种金融商品(现货期权)或者金融期货合约(期货期权) 。
124【答案】B【解析】经国务院证券监督管理机构批准 ， 证券公司可以经营下列部分或者全部业务：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；其他证券业务 。
其中 ， 证券公司经营上述第项至第项业务的 ， 注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上 。

【交易|交易模拟2答案】44、述第项至第项业务之一的 ， 注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第项至第项业务中两项以上的 ， 注册资本最低限额为人民币5亿元 。
题中ABC证券公司的经营范围包括证券承销与保荐、证券自营业务两项业务 ， 其注册资本最低限额应为人民币5亿元 。
125【答案】B【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则 。
我国采用价格优先和时间优先原则 。
126【答案】B【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交 ， 则市场流动性好 。
反过来 ， 单纯是成交 速度快 ， 并不能完全表示流动性好 。
127【答案】B【解析】证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案 。
128【答案】B 。

45、【解析】投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户并存人证券交易所需的资金 ， 就具备了办理证券交易委托的条件 。
129【答案】B【解析】我国境内居民个人开立B股资金账户可使用其存入境内商业银行的现汇存款和外币现钞存款 ， 以及从境外汇入的外汇资金；不允许使用外币现钞 。
因此 ， 存入境外商业银行的外币存款不得用于开立B股资金账户 。
130【答案】A【解析】投资者作为委托人 ， 在享受权利的同时也必须承担相应义务 ， 其中之一就是接受交易结果 。
即委托指令一旦发出 ， 在有效期内 ， 不管市场行情有何变化 ， 只要受托人是按委托内容代理买卖的 ， 委托人必须接受交易结果 。
131【答案】B【解析】客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司 。

46、负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券 ， 而由“存管银行”负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户 ， 向客户提供交易结算资金存取服务 。
132【答案】B【解析】证券停牌时 ， 证券交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后 ， 行情信息中无该证券的信息 。
133【答案】A【解析】证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记：前者是指记名证券交易后 ， 证券从出让人账户转移到受让人账户 ， 从而完成证券登记变更的过程；后者是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 八 )