85【答案】ABD【解析】C项属于管理风险的防范措施 。
86【答案】BCD【解析】A项属于代办股份转让主办券商的 。

30、代办业务范围 。
87【答案】CD【解析】AB两项属于网上定价发行 。
88【答案】ACD【解析】B项中国结算上海分公司核准答复日应为T3日前 。
89【答案】ABCD【解析】如公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份、重大资产重组、以股抵债、对公司有重大影响的附属企业到境外上市等五大类的 ， 公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知 。
90【答案】ABC中华考试网【解析】投资者如需将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统(基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人) ， 或将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统(基金份额由代销机构、基金管理人转 。

31、托管到证券营业部) ， 应办理跨系统转托管手续 。
91【答案】AC【解析】权证交易实行价格涨跌幅限制 ， 涨跌幅按下列公式计算：权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格标的证券前日收盘价)125行权比例；权证跌幅价格=权证前一日收盘价格(标的证券前一日收盘价标的证券当日跌幅价格)125行权比例 。
当计算结果小于等于零时 ， 权证跌幅价格为零 。
92【答案】ABCD【解析】证券公司申请报价转让业务资格 ， 应向中国证券业协会提交以下文件：从事报价转让业务的申请书；代办股份转让主办券商业务资格证书；设置报价转让业务专门机构 ， 配备必要专职人员 ， 并由公司副总经理以上高管人员负责日常业务管理的说明；从事报价转 。

32、让业务的内部管理规定及相关说明；中国证券业协会要求的其他文件 。
93【答案】AB【解析】网上竞价发行具有以下优点：市场性、连续性、经济性、高效性 。
竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵 ， 从而增大了中小投资者的投资风险 。
特别是发行规模较小的股票 ， 发行价格被大资金操纵的可能性较大 。
CD两项属于网上定价发行的优点 。
94【答案】ABC【解析】根据证券公司自营业务的特点和管理要求 ， 自营业务运作管理的重点之一：应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则 。
95【答案】AB【解析】中国证监会于2007年4月20 日发布了证券公司为期货公司提供中间介绍业 。

33、务试行办法 ， 其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 ， 防范和隔离风险 ， 促进期货市场积极稳妥发展 。
96【答案】ABCD【解析】自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等 。
97【答案】ABC【解析】董事会是自营业务的最高决策机构 ， 在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上 ， 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等 ， 并以董事会决议的形式进行落实 。
自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 。
98【答案】ABC【解析】D项持有公司5以上股份的股东才构成内 。

34、幕信息知情人 。
99【答案】AC【解析】根据2003年12月18日中国证监会令第17号证券公司客户资产管理业务试行办法规定 ， 资产管理业务 ， 是指证券公司作为资产管理人 ， 依照有关法律法规及该试行办法的规定与客户签订资产管理合同 ， 根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制 ， 对客户资产进行经营运作 ， 为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为 。
资产管理业务主要有三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户办理特定目的的专项资产管理业务 。
100【答案】ACD【解析】除ACD三项外 ， 集合资产管理业务特点还有：较严格的信息披露；投资范围有限定性和非限定性之分 。
B项属于为单 。

35、一客户办理定向资产管理业务的特点 。
101【答案】ABCD【解析】除ABCD四项外 ， 证券公司从事资产管理业务 ， 应当符合的条件还有：具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；中国证监会规定的其他条件 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 六 )