并应向董事会备案 。
(2)法律法规或公司规定的其它职权风险控制部是公司内专职的风险管理部门 ， 其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、 。

7、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告 。
(5)法律法规或公司章程规定的其它职权.业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制 。
业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人 ， 负责组织部门内部的风险控制执行工作 ， 并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责 。
一般情况下 ， 项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员 。
第七条 为建立健全内控机制 ， 项目开发应当以项目组为单位并明确项目负责人 ， 禁止单人操作项目 。
同时 ， 公司设立独立于项目组的后台管理和监督部门 。
综合管理部负 。

8、责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、董事会和投资决策委员会的会议筹备 ， 以及相关会议资料的管理等；负责股权投资业务的财务核算和资金划拨 ， 为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理等公司规定的其他职责 。
第八条 建立风险责任人制度 。
董事长、总裁是风险管控最终责任人 ， 分管副董事长、副总裁是主要责任人 。
各业务部门总经理是风险管控各环节第一责任人 ， 经办人员是第二责任人；风险控制部总经理是风险管控第一责任人 ， 经办人员是第二责任人 。
分、子公司董事长是分、子公司风险管控第一责任人 。
各个岗位环节有相应的风险管理权利 ， 同时也应当承担相应地风险管理责任 。
第九条 公司监事负责风险管理的监督检查：1、 。

9、 监督风险管理的相关制度的制定与执行情况；2、 监督董事、总裁、风险控制委员会委员、风险控制各环节相关人员履职情况；3、 对于监督过程中发现的问题 ， 及时要求相关责任人整改 ， 必要时可直接向董事会或股东报告；4、 其他应当由监事负责的风险管理事项 。
第三章 风险管理的一般步骤第十条 风险管理的一般流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成 ， 是制定风险管理战略及防范措施的重要基础 。
第十一条 风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别 。
应当交互使用敏感性因素分析、流程分析、专家调查分析、资产财务状况分析、环境分析等方法对风险进行识别 。
第十二条 风险评估是对风险的严重 。

10、程度及发生概率进行科学合理的量化 。
应运用多种工具对风险的本身、作用方式、后果等进行定性和定量 。
第十三条 风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析 ， 并评估其影响 ， 提出避险建议和措施 。
应当明确采取以下四种风险应对方式：风险回避、风险降低、风险分担、风险承受 。
第十四条 风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施 。
通过手工控制、自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法 ， 采取必要措施 ， 将风险控制在可承受度内 。
第十五条 风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导、风险控制委员会、投资决策委员会提交的与风险评估分析相关的报告 。
第四章 风险识别与评估第十六条 股 。

11、权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险、系统性风险等多种风险 。
公司运营过程中 ， 相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析 ， 进行定性和定量 ， 履行相关的风险控制职责 。
第十七条 政策风险 。
政策风险是项目公司面临的主要风险 ， 并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施 ， 从而转化为投资失败风险 。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化 ， 并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降 ， 造成无法退出或亏损退出 。
第十八条 合规性风险 。
项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求 ， 对法律法规 。

12、等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须符合法律法规、国家政策的要求 ， 对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合规风险 。

来源：(未知)

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标题：某某|某某投资有限公司风险控制( 二 )