第三十三条 为维护公司的权益 ， 项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将公司资产用于可能承担无限责任的投资；（二）单笔投资额不得超过公司注册资本金的20 ， 如果突破20% ， 需提交董事会审议；（三）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的40% ， 如果突破40% ， 需提交股东 。

18、审议；（四）法律法规以及公司章程约定禁止从事的其他投资；第三十四条 尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度 ， 规范尽职调查的工作内容 。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序 ， 记录尽职调查工作底稿 ， 形成相关报告 。
（2）项目组开展尽职调查工作期间 ， 项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察 。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责 。
（4）项目组认为必要时 ， 可申请聘请外部中介机构 ， 参与或独立进行调查工作 。
撰写XX项目可行性研究初步报告交风险控制部审查 。
第三十五条 投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核 ， 投资决策委员会成员独立发表审核意见不受他人干涉； 。

19、（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查 ， 提交独立的调查报告；（3）公司股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过 。
单笔投资额超过公司资本金20 ， 或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的项目 ， 应当经过风险控制委员会审议通过后 ， 提交董事会审议 ， 并根据公司章程规定提交股东审议 。
第三十六条 项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制 。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理 ， 具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等 。
（2 。

20、）项目组负责每月度、每半年度完成项目公司一般估值工作和全面估值工作 ， 编制月度项目情况报告和项目股权价值评估报告（每半年） ， 并向主管领导提交估值报告 。
第三十七条 公司建立重大事项报告和应急处置机制 ， 对投资项目重大风险事项的处置进行决策 。
项目组在跟踪过程中发现公司在项目公司中的权益发生变动、或者项目公司的财务指标恶化、亏损等重大事项的 ， 项目组应当及时报告 。
相关规则另行制定 。
第三十八条 公司建立项目退出审批机制 ， 对项目退出进行决策 。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时 ， 项目组根据具体情况 ， 制定退出方案 ， 报投资决策委员会审议 。
单笔投资额超过公司注册资本金20 ， 或者单一投资股权超过被投资公 。

21、司总股本40%的股权投资项目 ， 应当提交董事会和股东审议 。
退出方案未通过审议的 ， 项目组应当研究并重新设计退出方案 ， 直至项目实现退出 。
第三十九条 资产财务风险的控制 。
业务部、风险控制部、高级管理人员应当基于正常、专业的财务判断 ， 全面评价 ， 确保比率分析、财务估值、模型等正确无误 ， 设计合理资本交易结构保障现金流 ， 并随时跟踪适时调整策略以规避财务风险 。
第六章 其它的风险控制一般规定第四十条 对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系 ， 制定规范的财务会计核算制度 ， 配备专职的财务核算人员 。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户 ， 不得与母公司共用银行账户 。
第四十一条 对人员管理的风险控制公 。

22、司高级管理人员和从业人员应当专职 ， 原则上不得在母公司担任职务 。
公司董事、监事、投资委员会成员、风险控制委员会存在由母公司人员兼任情况的 ， 公司建立专门的内部控制机制 ， 解决可能产生的利益冲突 。
第四十二条 公司建立专门的内部控制机制 ， 对公司与母公司之间的风险进行隔离 ， 防范利益冲突 ， 规范关联交易 。
第四十三条加强对中介机构管理 。
由风险控制部进行统一管理 ， 中介机构（律师事务所、会计师事务所、财务顾问、资产评估机构、行业咨询及研究机构、营销机构等）每年经公开选定后 ， 报送风险控制委员会批准并报董事会备案 。
第七章 风险控制报告第四十三条 风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类 。

来源：(未知)

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标题：某某|某某投资有限公司风险控制( 四 )