14、行业监督管理委员会B中国证监会C中国银行业监督管理委员会D以上均错51、“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定中规定的哪一系统的功能：（ ） 。
A、前台业务系统B、后台管理系统C、应用系统D、应用系统的支持系统52、下列哪一项是中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则的立法宗旨？（ ）A、规范基金销售人员的销售行为 ， 提高基金销售人员的执业水准B、加强基金销售机构内部控制 ， 促进基金销售机构诚信、合法、有效开展基金销售业务C、旨在规范基金销售机构的销售行为 ， 确保基金和相关产品销售的适用性D、明确基金销售业务信息管理的各项技术标准 ， 严格对基金销售机构的 。

15、市场准入和日常行为的监管53、信息管理平台的应用系统运行数据中 ， 涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存（ ）年 。
A、5B、10C、15D、2054、依据有关规定 ， 基金代销机构选择代销产品时 ， 应当对基金管理人进行审慎调查；同样 ， 基金管理人在选择基金代销机构时 ， 也应对基金代销机构进行审慎调查 。
其中内容相同的一项是：（ ） 。
A、诚信状况B、经营管理能力C、内部控制情况D、账户管理制度55、 证券投资基金运作管理办法中规定 ， 基金名称显示投资方向的 ， 应当有（ ）以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容 。
A、80%B、60%C、50%D、30%二、多项选择题 。
（下列每小题中有四个备 。

16、选项 ， 其中至少有一项符合题意 ， 请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处 ， 选错、漏选、多选、不选 ， 均不得分 。
）1、公司证券包括：（ ）A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融债券2、证券的流动可以通过（ ）等方式来实现 。
A.承兑B.贴现C.质押D.交易3、证券市场是：（ ）A.价值直接交换的场所B.财产权利直接交换的场所C.信用直接交换的场所D.风险直接交换的场所4、证券市场的基本功能有：（ ）A.筹资-投资功能B.资本定价功能C.资产增值功能D.投机功能5、债券的特性包括：（ ）A.偿还性B.流通性C.安全性D.收益性6、金融衍生工具一般包括：（ ）A.金融远期B.金融期货C.金融期权D. 。

17、金融互换7、根据投资对象不同 ， 可分将基金分为（ ）A、股票型基金B、混合型基金C、债券型基金D、货币市场基金8、基金与股票、债券的主要区别是（ ）A、反映的经济关系不同B、所筹资金的投向不同C、流动性不同D、风险收益特征不同9、现阶段我国基金已出现的类型有（ ）A、LOFB、ETFC、创新型封闭式D、分级基金10、我国现阶段的基金销售渠道有（ ）A、商业银行B、证券公司C、证券投资咨询机构D、证券登记结算公司11、反映基金经营业绩的指标有（ ） 。
A、基金分红 B、已实现收益 C、净值增长率 D、基金份额12、契约型基金和公司型基金相比较 ， 不同之处主要表现在（ ） 。
A、法律形式不同 B、基金营运 。

18、依据不同 C、投资者的地位不同 D、基金交易方式不同13、反映基金经营业绩的主要指标包括（ ） 。
A、基金分红 B、已实现收益 C、净值增长率 D、基金份额14、下面哪些可以作为货币市场基金投资的对象（ ） 。
A、现金 B、一年以内（含一年）的银行定期存款 C、剩余期限在397天以内（包括397天）的债券 D、可转换债券15基金法还规定 ， 基金管理人不得有以下行为：（ ） 。
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资 B不公平地对待其管理的不同基金财产 C利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益 D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失16基金公司要建立（ ）的治理结构 ， 保持公司规 。

19、范运作 ， 维护基金份额持有人的利益 。
A组织机构健全 B职责划分清晰C制衡监督有效 D激励约束合理17基金份额持有人有以下的地位和作用：（ ） 。
A基金份额持有人作为基金资产的所有者和基金投资收益的受益人 ， 享有基金信息的知情权、表决权和收益权B基金份额持有人负责基金的投资C基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益 ， 一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D基金份额持有人是基金一切活动的中心18基金托管人对基金管理人投资运作的监督主要包括（ ）A基金投资范围、投资对象的监督 B对基金投融资比例的监督C基金投资禁止行为的监督 D对参与银行间同业拆借市场交易的监督19.基金的投资运作主要包括：A. 基 。

稿源：(未知)

【傻大方】网址：/a/2021/0813/0023653450.html

标题：证券|证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二(定稿)( 三 )