26、公司本次发行股票的总量； D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；三、判断题 。
（跟据题意 ， 判断下列题目的对错 。
对的在括号中标出“对”（正确） ， 错的在括号中标出“错”（错误） ， 选错或不选不得分 。
）1、 股票交易实际上是对未来收益权的转让 ， 股票价格就是对未来收益的评定 。
（ ）2、 如果债券发行人的信用状况较好 ， 债券信用等级高 ， 则说明发行人偿债能力较强 ， 则债券利率一般会定得高一些 。
（ ）3、 担心股票市场会下跌的投资者可通过买入股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险 。
（ ）4、从投资范围来看 ， 基金比银行理财产品的投资领域更为宽广 。
（ ）5、1993年中国人民银行批准淄博基金在上 。

27、海证券交易所上市 ， 标志着我国全国性基金市场的诞生 。
（ ）6、股票型基金持股集中度是指其前10大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 。
（ ）7、基金运作费用包括基金管理费、托管费、销售服务费以及前端或后端申购费等 。
（ ）8基金托管人的介入 ， 使基金资产的所有权、使用权与保管权分离 ， 基金托管人、基金管理人和基金持有人之间形成一种相互制约的关系 ， 从而防止基金财产被挪作他用 ， 有效保障资产安全 。
（ ）9基金管理人对代销机构从事基金销售活动负有监督检查义务 ， 如发现代销机构违规销售基金的 ， 应当及时予以警告 。
（ ）10.对于流动性差以及问题证券进行估值时可以采用市场交易价格对所标资产进行估值 。
（ ）11 。

28、.基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用 。
（ ）12.在选择目标市场拓展策略时 ， 需要考虑营销环境、行业特点、销售机构自身的资源条件等 ， 以保证选择最佳的营销策略实施于最佳的目标细分市场 。
（ ）13.证券投资基金销售适用性指导意见要求基金销售机构应在基金投资者首次购买基金产品时或定期、不定期对已买基金投资者的风险承受能力进行调查和评价 。
（ ）14.基金份额的转换一般采取未知价法 ， 按照转换申请日的转出基金份额净值为基础计算转入基金份额数量 。
15.因为QDII基金是对海外市场进行投资 ， 所以境内机构投资者必须依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格 。
（ ）16 代表基金份 。

29、额10%以上的持有人就同一事项有权自行召集持有人大会 。
（ ）17. 投资者缴纳基金份额认购款时 ， 即表明其对基金合同的承认和接受 ， 此时基金合同成立 。
（ ）18、基金投资人放弃接受调查的 ， 基金销售机构可以不再评价该基金投资人的风险承受能力 。
（ ）19、证券投资基金销售机构内部控制指导意见中规定 ， 会计系统的内部控制包括：在内部 ， 每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账；在外部 ， 每日完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 。
（ ）试题答案一、单项选择题AADCB DCADC BAADB ABDBB BCABB ACCAB CDDBB DBCDB DBCAD BBAAA BACCA 二、 。

30、不定项选择题1、ABC 2、ABD 3、ABD 4、ABC 5、ABCD 6、ABCD7、ABCD 8、ABD9、ABCD 10、ABC 11、ABC12、ABC13、ABC14、ABC15、ABCD16、ABCD17、ACD18、ABCD 19、ABC 20、BC 21、BCD 22、AC 23、ABCD 24、ABCD 25、ACD 26、ACD 27.ABCD 28.ABC 29.ABC 30.ABCD 31.AB 32.ABD33.ABCD 34.ABCD 35、ABCD 36、ABCD 37、ABCD 38、ABCD三、判断题1、对 2、错 3、错4、错5、对6、对7、错8、对9、错 。

31、 10、错 11、对 12、对 13、对 14. 对 15. 对 16.对 17.对 18、错 19、错-下面是赠送的excel操作练习 不需要的下载后可以编辑删除（Excel 2003部分）1. 公式和函数1. （1）打开当前试题目录下文件excel-10.xls；（2）利用函数计算每个人各阶段总成绩 ， 并利用函数计算各阶段的平均成绩；（3）“平均成绩”行数字格式都为带一位小数（例如0.0）格式；（4）同名存盘 。
步骤：a) 文件在各阶段总成绩单元格内 ， 点插入 ， 点函数 ， 在对话框中选择求和函数“SUM” ， 在对话中Number1内点右侧的按钮 ， 将出现另外一个对话框 ， 在文件中选择需要求和的单元格 ， 然后 。

32、点该对话框的右侧按钮 ， 点确定（完成一个总成绩求和后 ， 利用填充柄完成其他的总成绩求和 ， 或者重复上面的顺序）在平均成绩单元格内 ， 点插入 ， 点函数 ， 选择算术平均值函数AVERAGE ， 出现对话框后 ， 采用求和时的相同方法 ， 完成操作选中平均成绩行 ， 点右键点设置单元格 ， 点数字 ， 在分类项下点数值 ， 设小数位为1 ， b) 确定保存2. （1）打开当前试题目录下文件excel-13.xls；（2）根据工作表中给定数据 ， 按“合计=交通费+住宿费+补助”公式计算“合计”数 ， 并计算交通费、住宿费和补助的合计数；（3）所有数字以单元格格式中货币类的“￥”货币符号、小数点后2位数表现（如：￥2,115.00格式）；（4）同名存盘 。

稿源：(未知)

【傻大方】网址：/a/2021/0813/0023653450.html

标题：证券|证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二(定稿)( 五 )