20、金的投资B. 基金的交易实现C. 基金的绩效评估和风险控制D. 基金的会计核算和资产估值20.基金管理费率：A 与基金规模成正比B 与基金规模成反比C 与风险成正比D 与风险成反比21.下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（ ）A 对于封闭式基金而言 ， 交易价格与基金的份额资产净值毫无关联B 对于开放式基金而言 ， 交易价格就是份额资产净值C 对于封闭式基金而言 ， 交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动 ， 但最终取决于基金份额资产净值D 基金资产净值是通过基金估值来实现的22.下列关于基金的投资运作陈述正确的是( )A. 基金管理公司最高的决策机构是投资决策委员会B. 基金公司的投资决策委员 。

21、会直接负责股票的选择和组合的监管C. 基金公司的投资部负责根据投资委员会制定的投资原则选择股票和组合的监督 ， 并向交易部门下达投资指令D. 交易部门负担投资运作反馈的职能23.基金市场营销的意义主要有（ ） 。
A. 有利于推进投资者教育工作 B. 有利于实现公司经营目标C. 有利于建立良好投资者关系 D. 有利于提升公司的品牌形象24.下列属于营销组合四大要素的是（ ） 。
A.产品 B.费率C.渠道 D.促销25.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以( )渠道为主的销售体系 。
A.银行代销 B.专业基金销售机构代销C.证券公司代销 D.基金管理公司直销26.证券投资基金销售适用性指导意见第五章第十八 。

22、条和第二十条规定 ， 要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时 ， 应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价 ， 投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映 ， 应当至少包括（ ）类型 。
A.积极型B.价值型C.稳健型D.保守型27封闭式份额上市交易应符合下列条件（ ） 。
A基金份额总额达到核准规模的80%以上B基金合同期限为5年以上C基金募集金额不低于2亿元人民币D基金份额持有人不少于1000人28投资者参与认购开放式基金 ， 分（ ）等步骤 。
A开户 B认购 C确认 D备案 29关于开放式基金的申购和认购 ， 下列说法正确的是（ ） 。
A认购指在基金设立募集期内 ， 投资者申请购买基金份额的行为 。
申购指 。

23、在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为B一般情况下 ， 认购期购买基金的费率要比申购期优惠C认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回 ， 申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回D在购买过程中 ， 无论是认购还是申购 ， 交易时间内投资者可以多次提交认购/申购申请 ， 但注册登记人对投资者认/申购费用按单个交易账户整体计算30我国的QDII基金的募集程序主要包括（ ）等步骤 。
A合格境内机构投资者资格的申请及审核BQDII产品的申请及核准C经营外汇业务资格申请D基金份额发售、备案和合同生效31. 基金信息披露的原则包括 ( ）两种形式A. 实质性原则B. 形式性原则C公平性原则D完整性原则32基金信 。

24、息披露的主要义务人为（ ）A. 基金管理人B. 基金托管人C证券交易所D基金份额持有人33.基金管理人的信息披露义务主要包括（ ）等环节A. 基金募集B. 上市交易C投资运作D净值披露34货币市场基金投资组合报告的内容有（ ）A. 基金资产组合B债券回购融资情况 C债券投资组合 D摊余成本法与影子定价法确定的基金资产的偏离度35、我国对证券市场的监督管理应遵循的原则包括（ ） 。
A 依法管理原则； B 保护投资者利益原则； C 公开、公平和公正原则； D 行政监管与自律相结合的原则 。
36、中国证券业协会的工作目标是（ ） 。
A国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下 ， 进行证券业自律管理 ， 发挥政府与 。

25、证券行业间的桥梁和纽带作用； B为会员服务 ， 维护会员的合法权益；C维持证券业的正当竞争秩序 ， 促进证券市场的公开、公平、公正；D推动证券市场的健康稳定发展；37、属于证券交易所的监管内容的是（ ）A 基金在交易所内的投资交易活动B 会员的交易行为C 上市基金的信息披露D 以上均正确38、基金管理人运用基金财产进行证券投资 ， 不得有下列情形：（ ） 。
A一只基金持有一家上市公司的股票 ， 其市值超过基金资产净值的百分之十； B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券 ， 超过该证券的百分之十； C基金财产参与股票发行申购 ， 单只基金所申报的金额超过该基金的总资产 ， 单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票 。

稿源：(未知)

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标题：证券|证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷二(定稿)( 四 )