收购案|*ST中珠夭折收购案涉内幕交易 控股股东监事亏损313万( 三 )
《证券法》第七十三条规定:禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动 。
《证券法》第七十五条规定:证券交易活动中 , 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息 , 为内幕信息 。 下列信息皆属内幕信息:
(一)本法第六十七条第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增资的计划;
(三)公司股权结构的重大变化;
(四)公司债务担保的重大变更;
(五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十;
(六)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;
(七)上市公司收购的有关方案;
(八)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息 。
《证券法》第七十六条规定:证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人 , 在内幕信息公开前 , 不得买卖该公司的证券 , 或者泄露该信息 , 或者建议他人买卖该证券 。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份 , 本法另有规定的 , 适用其规定 。
内幕交易行为给投资者造成损失的 , 行为人应当依法承担赔偿责任 。
《证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人 , 在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前 , 买卖该证券 , 或者泄露该信息 , 或者建议他人买卖该证券的 , 责令依法处理非法持有的证券 , 没收违法所得 , 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的 , 处以三万元以上六十万元以下的罚款 。 单位从事内幕交易的 , 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 , 并处以三万元以上三十万元以下的罚款 。 证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的 , 从重处罚 。
以下为原文:
中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2020〕9号
当事人:范军 , 男 , 1966年1月出生 , 地址为广东省珠海市香洲区 。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定 , 我局对范军内幕交易中珠医疗控股股份有限公司(以下简称中珠医疗)股票的行为进行了立案调查、审理 , 并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利 , 当事人提出陈述、申辩意见 , 未要求听证 。 本案现已调查、审理终结 。
经查明 , 范军违法事实如下:
一、内幕信息的形成及公开过程
2016年中珠医疗通过发行股份收购深圳市一体医疗科技有限公司100%股权 , 募集配套资金12.65亿元 , 截至2016年底仍有部分募集资金尚未使用 , 公司准备使用该资金收购医疗类资产 , 同时公司在2016年度总经理工作报告中明确提出 , 2017年公司积极实施对外并购重组 , 并购整合互补性强、关联度高的药品生产企业或医疗机构 。
2017年7月至10月 , 中珠医疗医疗事业部业务人员陆续获悉包括六安某立医院、广安某州医院、淮南某康医院、玉林某南医院、沐阳某山医院、深圳某爱医院、浙江某德医院等多家医院均有与上市公司合作的意愿 。
经初步了解 , 六安某立医院效益很好 , 中珠医疗有通过收购该医院带动其2016年收购的六安开发区医院发展的想法 , 2017年12月初 , 该医院相关责任人同意与中珠医疗商谈收购合作 。 2017年12月11日 , 中珠医疗时任董事长许某来安排医疗事业部总监杨某生赴六安实地考察并沟通具体收购事宜 。 12月13日 , 杨某生向许某来、时任副总裁兼董秘陈某峥汇报了考察情况 , 其二人对医院利润情况满意 , 均认为符合收购要求 , 要求继续跟进 , 但因对方诉求较高 , 后续收购合作暂时搁置 。
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