叶某明为盛洋科技董事长 ， 在内幕信息所涉事项中起决策、主导作用 ， 为内幕信息知情人 ， 知悉时间不晚于2016年5月16日 。 林某飞参与标的公司规范改制及尽职调查工作并参加两次中介机构沟通会 ， 属于2005年《证券法》第七十四条第六项、第七项规定的内幕信息知情人 ， 知悉时间不晚于2016年6月6日 。
张国明与叶某明系20多年好友 ， 关系密切 ， 经常来往 ， 在内幕信息敏感期内频繁联络、接触 。 内幕信息敏感期内 ， 张国明与叶某明通话共计8次 ， 其中2016年5月18日通话2次 ， 6月1日通话1次 ， 6月2日通话3次 ， 6月6日通话1次 ， 6月7日通话1次 。
内幕信息敏感期内 ， 张国明控制使用“张国明”“李某耀”“蒋某涛”“蒋某轩”“王某庆”“张某家”账户交易“盛洋科技” 。 内幕信息敏感期内 ， 张国明集中资金控制使用涉案账户组累计买入“盛洋科技”15.97万股 ， 复牌后全部卖出 ， 实际获利111.68万元 。
张国明交易行为明显与平时交易习惯不同 。 涉案账户组在2016年6月6日前均大量或全部卖出“盛洋科技” ， 6月6日至16日期间的7个交易日中 ， 张国明集中大量资金并借款150万元买入“盛洋科技”15.97万股 ， 买入意愿强烈 ， 交易量明显放大 。 张国明买入“盛洋科技”及划转资金的时间与内幕信息变化、公开时间及张国明和叶某明联络接触时间基本一致 。 2016年5月20日、6月6日 ， 有关各方分别在科麦特、虬晟光电召开中介机构沟通会 ， 期间张国明与叶某明在6月2日下午有3次通话联络 ， 且其承认周末经常与叶某明见面接触 。 6月6日周一 ， 张国明放量买入“盛洋科技”7.08万股 ， 当日16时45分叶某明主叫张国明 ， 通话时长2分30秒 。 6月7日9时23分叶某明主叫张国明 ， 通话时长17秒 ， 张国明当日买入“盛洋科技”4900股 ， 次日向涉案账户组划转大量资金并买入“盛洋科技”7.49万股 。 6月9日至12日节假日休市 ， 13日至16日张国明买入“盛洋科技”9100股 ， 仅相隔1个交易日 ， 6月20日“盛洋科技”停牌 ， 当晚发布公告 ， 内幕信息公开 。
中国证监会认为 ， 张国明在内幕信息公开前与内幕信息知情人叶某明存在联络、接触 ， 交易“盛洋科技”行为明显异常 ， 与内幕信息高度吻合 ， 且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息 。 张国明的上述行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定 ， 构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为 。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度 ， 依据2005年《证券法》第二百零二条的规定 ， 中国证监会决定：没收张国明违法所得111.68万元 ， 并处以111.68万元的罚款 。

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