16【答案】C【解析】C项证券公司与客户之间的证券清算交收由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理 。
17【答案】A【解析】在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易价格实 。

7、行涨跌幅限制 ， 涨跌幅比例为10 。
涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格(110)因为上一交易日的参考价格为550元 ， 受涨跌幅限制的影响 ， 今日交易价格在495 ， 605之间波动 。
18【答案】B【解析】 根据除权（息）价的计算公式 ， 可得：19【答案】C【解析】在委托买卖证券的交易中 ， 投资者作为委托人 ， 享有一定的权利 。
主要有：选择经纪商的权利；要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；对自己购买的证券享有持有权和处置权；对证券交易过程的知情权；寻求司法保护权；享受经纪商按规定提供其他服务的权利 。
20【答案】D【解析】D项中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年7月经证监会批准发 。

8、布的证券登记规则 。
21【答案】A【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报 ， 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先是指买卖方向、价格相同的 ， 先申报者优先于后申报者 。
申报价格如表1所示 。
22【答案】A【解析】投资者也可以将其托管证券从一家证券营业部转移到另一家证券营业部托管 ， 称为“证券转托管” 。
转托管可以是一只证券或多只证券 ， 也可以是一只证券的部分或全部 。
23【答案】C【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易 ， 与客户是委托代理关系 。
证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 ， 并尽可能以最有利的价格使委 。

9、托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险 。
24【答案】D【解析】证券经纪业务中证券公司不赚取差价 ， 只收取一定比例的佣金作为收入 ， 因此证券经纪业务的收人来源是佣金；而证券自营业务的收人来源则为买卖价差 。
25【答案】B【解析】交易所通常会规定一个最小的申报数量作为交易单位 ， 俗称为“一手” ， 委托的数量为“一手”的整数倍 。
26【答案】A【解析】新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格 ， 并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式 ， 也称招标购买方式 。
它是国际证券界发行证券的通行做法 。
27【答案】A【解析】上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日 。
基金上市首日的开盘 。

10、参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值(四舍五入至价格最小变动单位) 。
28【答案】C【解析】深圳证券交易所配股操作流程之一就是：配股认购于R+1日开始 ， 认购期为5个工作日 。
逾期不认购 ， 视同放弃 。
29【答案】D【解析】定价发行与竞价发行的区别表现为：前者事先确定价格；后者事先确定发行底价 。
30【答案】D【解析】可转债转换成发行公司股票的股份数(股)的计算公式为：实际上就是：可转债面值当次转股初始价格；若出现不足转换1股的可转债余额时 ， 以现金兑付 。
题中500006=833333(股) ， 即可换股数为8333股 。
31【答案】D【解析】根据我国证券交易所的相关规定 ， 买卖、申购、赎回ETF的基金份额时 ，。

11、应遵守下列规定：当日申购的基金份额 ， 同日可以卖出 ， 但不得赎回；当日买入的基金份额 ， 同日可以赎回 ， 但不得卖出；当日赎回的证券 ， 同日可以卖出 ， 但不得用于申购基金份额；当日买入的证券 ， 同日可以用于申购基金份额 。
32【答案】C【解析】按上证50ETF的做法 ， 买卖申报数量为100份或其整数倍 ， 申报价格最小变动单位为0001元 ， 实行10的涨跌幅限制 。
33【答案】C【解析】A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券 ， 也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 。
34【答案】B【解析】A项描述的是合规风险；D 。

12、项描述的是经营风险 。
35【答案】B【解析】B项属于除禁止内幕交易和禁止操纵市场之外的其他禁止行为 。
36【答案】B【解析】由于证券自营业务的高风险特性 ， 为了控制经营风险 ， 中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100；自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500；持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30；持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5 ， 但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 二 )