37【答案】B【解析】证券交易所管理办法第四十五条规定 ， 证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则 ，。

13、对会员的证券自营业务实施日常监督管理 。
38【答案】D【解析】D项属于柜台自营买卖的特点 。
39【答案】C【解析】限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品 。
限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产 ， 不得超过该计划资产净值的20 ， 并应当遵循分散投资风险的原则 。
40【答案】C【解析】证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内 ， 向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户 ， 或者根据客户要求 ， 代理客户向证券 。

14、登记机构申请将专用证券账户转换为普通证券账户 。
41【答案】A【解析】证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内 ， 将专用证券账户报证券交易所备案 。
未报备前 ， 不得使用该账户进行交易 。
42【答案】B【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 。
资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称” 。
43【答案】B【解析】集合资产管理计划开始投资运作后 ， 应通过会籍办理系统 ， 在每月前5个工作日内 ， 向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值)；在会计年度结束后4个月内 ， 向上海证券交易所 。

15、报送集合资产管理计划单项审计意见 。
44【答案】C【解析】合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为 ， 可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险 。
C项是导致合规风险的原因 ， 而非合规风险 。
45【答案】B【解析】B项信用交易资金交收账户 ， 用于客户融资融券交易的资金结算；而信用交易证券交收账户 ， 用于客户融资融券交易的证券结算 。
46【答案】B【解析】融资融券交易的一般规则之一：融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股(份)或其整数倍 。
47【答案】B【解析】对于市场风险的控制 ， 单只标的证券的融券余量达到该证 。

16、券上市可流通量的25时 ， 交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出 ， 并向市场公布 。
当该标的证券的融券余量降低至20以下时 ， 交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出 ， 并向市场公布 。
48【答案】D【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会业务决策机构业务执行部门分支机构”的架构设立和运行 ， 其职责分别为：董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度；业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作；分支机构具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作 。
49【答案】C【解析】1手债券的面值为1000元 ， 因此交易数量为1000=100(手) 。
50【答案 。

17、】D【解析】标准券是由不同债券品种按相应折算率折算形成的回购融资额度 。
2008年 ， 上海证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券 ， 并可合并计算 ， 不再区分国债回购和企业债回购；深圳证券交易所仍维持原状 ， 规定国债、企业债折成的标准券不能合并计算 ， 因此需要区分国债回购和企业债回购 。
51【答案】C【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债 ， 每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20；累计达到20的投资者 ， 在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务 。
52【答案】B【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金 。

18、融债等债券的回购业务 ， 参与主体是银行间市场会员 ， 主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构 。
53【答案】B【解析】在债券质押式回购交易中 ， 融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方；融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方 。

来源：(未知)

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标题：交易|交易模拟2答案( 三 )