54【答案】D【解析】A项进行买断式回购 ， 交割时应有足额的债券和资金；B项买断式回购的回购债券期限由交易双方确定；C项买断式回购期间 ， 交易双方不得换券 。
55【答案】A【解析】中国结算上海分公司于R+1日14：O0进行买断式回购到期购回资金交收 ， 在剔除融资方结算参与人已做不履约申报的交易后 ， 按买断式回购的成交顺序自前往后逐笔检查其专用资金 。

19、交收账户中是否有足额资金 。
若足额则完成该笔资金交收；若该资金交收账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额 ， 则判定该笔交易为融资方违约 ， 不进行该笔交易的资金交收 。
56【答案】B【解析】因为回购可融人资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量 ， 而与其持有现券当时的市值无关 ， 因此 ， 该客户回购可融入资金量为100012710000=1270(万元) 。
57【答案】C【解析】R003表示债券的3天回购 ， 因此到期日资金清算结果为：到期日资金清算额=首次资金清算额(1+回购利率回购期限360)=4000(1+93360)=4003(万元) 。
58【答案】B【解析】清算是对应收、应付证券及价款的计算 ， 其结果是确 。

20、定应收、应付数量或金额 ， 并不发生财产实际转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付 ， 发生财产实际转移(虽然有时不是实物形式) 。
59【答案】A【解析】我国内地市场目前存在两种滚动交收周期 ， 即T+1与T+3：前者适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等；后者适用于B股(人民币特种股票) 。
60【答案】A【解析】目前 ， ETF认购资金冻结期间利息计算方法暂比照封闭式证券投资基金 ， 即按企业活期存款利率和实际冻结天数计算认购资金冻结期间的利息 ， 在银行按季结息后划付给基金管理人 。
二、多选题(共60题40分 ， 其中已标明分值的20题每题1分 ， 其余40题每题05分 。
以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求 ， 多选 。

21、、少选、错选均不得分)61【答案】ABC【解析】证券交易与证券发行有着密切的联系 ， 两者相互促进、相互制约 。
一方面 ， 证券发行为证券交易提供了对象 ， 决定了证券交易的规模 ， 是证券交易的前提；另一方面 ， 证券交易使证券的流动性特征显示出来 ， 从而有利于证券发行的顺利进行 。
62【答案】BCD【解析】A项金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动 ， 题中描述的为金融期货交易 。
63【答案】ABD【解析】证券交易市场包括证券交易所和其他交易场所(重要形式是柜台市场 ， 又称店头市场)；一级市场(又称发行市场、初级市场)是证券的发行市场 ， 不属于交易市场 。
64【答案】ABD【解析】证券交易的对象是证券买卖的标的 。

22、物 。
按照交易对象的品种划分 ， 证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易等 。
65【答案】ABC【解析】证券登记结算机构应履行的职能包括：证券账户、结算账户的设立；证券的存管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务 。
可见 ， D项应为受发行人(而非投资人)的委托派发权益 。
66【答案】BC【解析】AD两项为从交易时间的连续特点划分的分类 。
67【答案】ACD【解析】对于不履行义务的会员 ， 证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分 ， 具体为：在会员范围内通报批评；在中 。

23、国证监会指定媒体上公开谴责；暂停或者限制交易；取消交易权限；取消会员资格 。
68【答案】ABC【解析】证券法规定 ， 设立证券公司应当具备下列条件：有符合法律、行政法规规定的公司章程；主要股东具有持续盈利能力 ， 信誉良好 ， 最近3年无重大违法违规记录 ， 净资产不低于人民币2亿元；有符合证券法规定的注册资本；董事、监事、高级管理人员具备任职资格 ， 从业人员具有证券业从业资格；有完善的风险管理与内部控制制度；有合格的经营场所和业务设施；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件 。
69【答案】ABCD【解析】证券经纪商为客户保密的资料包括：客户开户的基本情况 ， 如股东账户和资金账户的账 。

24、号和密码；客户委托的有关事项 ， 如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等；客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等 。

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标题：交易|交易模拟2答案( 四 )