1、银行内控规范实施工作方案银行股份有限公司 ， 简称“银行” ， 成立于1987年 ， 总部位于中国深圳 ， 业务以中国市场为主 。
2002年4月 ， 本公司在上海证券交易所上市 ， 股票代码600036；2006年9月 ， 本公司在香港联合交易所上市 ， 股票代码3968 。
本公司向客户提供各种公司及零售银行产品和服务 ， 亦自营及代客进行资金业务 ， 截至2010年末 ， 本公司资产总额为2.40万亿元 ， 客户存款总额为1.90万亿元 ， 贷款和垫款总额为1.43万亿元 。
截至2010年末 ， 总行行长室下设35个一级管理部门 ， 在中国大陆的87个城市设有73家分行及749家支行（含分理处） ， 2家分行级专营机构（信用卡中心和小企业信贷中心） ， 1家代表处 。

2、 ， 1,913家自助银行 ， 一家全资子公司招银金融租赁有限公司；在香港拥有永隆银行和招银国际金融有限公司两家全资子公司 ， 及一家分行（香港分行）；在美国设有纽约分行和代表处；在伦敦设有代表处 。
本公司遵循依法、合规、稳健经营的指导思想 ， 在努力发展各项业务的同时 ， 注重内部控制体系的建立和健全 。
依据企业内部控制基本规范、商业银行内部控制指引等法律法规 ， 本公司制定了内部控制的目标和原则 ， 建立了由内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五大要素组成的内部控制体系 。
结合本公司的资产结构、经营方式和业务特点 ， 本公司建立了较为完善的董事会、监1事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制 ， 以及权 。

3、责清晰、分工明确、各司其职、各部门以及全体员工共同参与的内部控制管理架构 。
企业内部控制基本规范及其配套指引正式发布后 ， 本公司及时对内部控制工作进行了梳理和完善 ， 修订了银行内部控制基本规定 ， 组织总、分行各部门、各级分支机构开展内部控制评价 ， 全面、准确地评估各级机构内部控制状况 ， 查找问题、持续改进 。
为在2011年全面贯彻实施企业内部控制基本规范及其配套指引 ， 本公司提出了以下内控规范实施工作方案 。
一、组织保障（一）2011年4月底前 ， 成立总行内控规范实施项目领导小组及工作小组 。
（二）2011年5月召开内控规范实施项目启动大会 。
（三）2011年5月底前 ， 完成咨询公司聘请工作 。
二、内控建设工作计划（一） 。

4、准备阶段2011年5月底前 ， 完成项目启动培训 ， 明确项目实施的方法论 ， 确定项目实施范围 。
（二）梳理阶段1.对内控体系进行梳理和差异分析 。
2011年6月至7月 ， 总行2各部门对内控体系进行梳理 ， 形成控制文档 ， 并对照规范要求进行差异分析 。
2.对内部控制工作进行穿行测试 。
2011年8月底前 ， 对主要内部控制工作进行穿行测试 ， 确认内控梳理的准确性 。
（三）完善汇总阶段1.对梳理出的差距进行补充完善 。
2011年9月底前 ， 总行各部门对梳理出的差距进行补充和完善 ， 并对控制文档进行调整 。
2.编制银行内部控制手册 。
2011年10月15日前 ， 编制银行内部控制手册 ， 经“内控规范实施项目工作小组”审核通过后提交董事会审议 ， 2 。

【银行|银行内控规范实施工作方案】5、011年10月底前 ， 正式发布银行内部控制手册 。
3.编制风险清单 。
2011年10月底前 ， 对控制文档中的所有风险进行整理分类 ， 编制风险清单 。
（四）全行推广阶段2011年10月至11月 ， 各分行完成银行内部控制手册的本地化工作 。
三、内控评价工作计划（一）准备阶段制定内控评价办法及缺陷认定标准 。
2011年10月31日前 ， 总行制定银行内部控制评价办法 ， 制定内部控制重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的具体认定标准 。
3（二）评价阶段1.总行各部门和分行开展内控评价工作 。
2011年12月2012年1月 ， 总行组织各部门和各分行实施银行内部控制自我评价工作 。
总行各部门和各分行完成各自的内控评价 ， 并对评价过程中发现的内部控 。

6、制缺陷及其成因、表现形式和影响程度进行综合分析 ， 按照统一的认定标准 ， 对发现的内控缺陷进行认定 。
2.对发现的问题进行整改 。
2012年2月底前 ， 审计部门汇总全行发现的内控缺陷 ， 要求相关部门和相关分行负责提出整改方案并及时整改 。
（三）编制内控自我评价报告2012年3月 ， 审计部门按照企业内部控制评价指引要求的内容 ， 编制银行2011年内控自我评价报告 ， 先后提交董事会审计委员会审议和董事会审议 。

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