第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别 。
第九条风险测量是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化 。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析 ， 并评估其影响 ， 提出避险建议和措施 。
第十一条风险控制 。

7、是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施 。
第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告 。
第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规风险等多种风险 。
公司运营过程中 ， 相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析 ， 履行相关的风险控制职责 。
第十四条政策风险 政策风险是项目公司面临的主要风险 ， 并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施 ， 从而转化为投资失败风险 。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业 规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生 不利变 。

8、化 ， 并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降 ， 造成无法退出或亏损退出 。
第十五条合规性风险 项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求 ， 对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险；项目公司的经营管理活动必须 符合法律法规、国家政策的要求 ， 对法律法规等理解有误或故意违反则将出现合 规风险 。
第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼 。
第十七条操作风险 股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节 ， 在上 述每个环节均存在操作风险 。
主要可以归纳为决 。

9、策失误、投资失控、员工内部欺 诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公 司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险 ， 其中 ， 决策失误、 投资失控是重大风险 。
第十八条市场风险 由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动 ， 导致项目公司估值、项目退出的市场环境发 生变化 ， 从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险 。
其中 ， 对以上 市为退出方式的项目 ， 证券市场整体下行的系统性风险是难以控制的 。
第五章风险控制第一节合规风险的控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析和检 查 ， 控制投资业务的 。

10、合规性风险 。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规 ， 制定、审查相关的管理制度和业务 流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议 ， 确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况 ， 确保国家法律、 法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策 ， 符合国家法律法规 。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制 。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查 ， 并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况 ， 确保资产管理业务遵守 。

11、公 司内部制度 。
第二节市场风险的控制第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上 。
第二十三条 公司制订项目立项标准 。
立项标准应该参照国家产业发展规划 ， 符合公司关于投资范围的相关规定 。
第二十四条 业务部应当根据立项标准和投资范围 ， 对备选企业进行筛选形成项目池 。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上 ， 对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析 。
符合立项条件的 ， 根据公司规定申请立项审批 。
第三节法律风险的控制第二十五条 风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审 核 ， 防范法律风险 。
第二十六条 在项目运作过程中 ， 风险控制部提供法律方面的专业支持 。

稿源：(未知)

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标题：公司|公司投资与风险控制管理办法( 二 )