1、公司投资与风险控制管理办法第一章总则第一条 为保障股权投资业务的安全运作和管理 ， 加强小微创业孵化有限公司内部风险管理 ， 规范投资行为 ， 提高风险防范能力 ， 有效防范和控制投资项目运作风险 ， 根据相关法律法规和公司制度的相关规定 ， 特制定本办法 。
第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务 。
第三条风险控制原则 公司的风险控应严格遵循以下原则：1.全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员 ， 并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；2.审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险 ， 公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；3.独立性原则 。

2、：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性 ， 并贯彻到业务的各具体环节；4.有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章 ，具有高度的权威性 ， 成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外 ， 任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；5.适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化 ， 公司经营战略、 经营方针、风险管理理念等内部环境的改变 ， 以及公司业务的发展 ， 及时对风险 控制制度进行相应修改和完善；6.防火墙原则：严格防范因风险传递及利益冲突给中心带来的风险 。
第二章投资范围及投资方式第四条中心的投资范围与投资方式1.本中心投资范围限定于高校大学生创业企业 ， 不得进行承 。

3、担无限连带责任的投资 ， 不得为已投资的企业提供任何形式担保 。
2.募集资金应确保100%投资于大学生创业企业3.投资项目金额最低10000元（含） ， 不超过30000元（含）的项目由投资部进行审核、实施 。
超过30000元的项目应交由投资决策委员会审批 ， 单个项目投资金额不得超过100000元 。
4.项目资金注入创业企业后 ， 应获得该企业最少20%的股权 ， 最高不得超过50% ， 具体数额由双方协商决定 ， 并以合同方式予以确认 。
5.项目资金注入创业企业后 ， 如发生以下情况之一 ， 本中心有权进行以确保项目资金安全为目的的资产保全：（1）拒绝本中心对创业企业的财务指导与监管 。
（2）创业企业将项目资金挪作他用 。
（3）连续两年 。

4、不分红 ， 或两年合计分红总额达不到项目资金20% 。
（4）经风险控制委员会审定为存在严重商业风险的 。
6.创业企业当年分红超过30%或两年分红总额合计超过50%的 ， 可以申请特别投资 ， 额度不得超过初次审批金额的两倍 ， 且必须由风险控制委员会、投资决策委员会审批 。
第二章风险控制组织体系第五条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征 ， 将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中 。
公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、风险控制委员会、投资决策委员会、风管部、投资部 。
第五条各层级的风险控制职责董事会：审议批准风险控制委员会的基本制度 ， 决定风险控制委员会的人员组成 ， 听取风险控制委员会的报告 。
决定公司内 。

5、部风险管理机构的设置 。
法律法规或公司章程规定的其它职权 。
风险控制委员会：组织拟订公司的风险管理基本制度；提交投资决策委员会审批的股权投资事项进行合规性审核；监督和评估风险管理制度执行情况等 。
风险控制委员会对普通合伙人负责 ， 向普通合伙人报告 。
投资决策委员会：对单笔投资额超过3万元以上的项目做出决策 。
风险控制部：（1）独立于业务部 开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意 见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告 。
投资部：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制 。
投资部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人 ， 负 。

6、责组织部门内部的风险控制执行工作 ， 并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职 责 。
一般情况下 ， 项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员 。
为建立健全内控机制 ， 公司行政部负责独立于项目组的后台管理和监督 。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成 ， 是制定风险管理战略及防范措施的重要基础 。

稿源：(未知)

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标题：公司|公司投资与风险控制管理办法