19、供应商合计的采购总金额（万元）占发行人采购总额的比例（%）【】年度【】年度【】年度请说明董事、监事、高管、核心技术人员、持股5%以上的股东是否在上述客户中占有权益？表9-2前10名供应商的情况【】年度供应商名称采购金额（万元）占采购总额的比例（%）采购内容*关联关系【】年度【】年度*说明：关联关系指“发行人董事、监事、高管、核心技术人员、持股5%以上的股东是否在上述供应商中占有权益及其具体情况”f判断是否存在严重依赖个别供应商的情况 ， 如果存在 ， 是否对重要原材料的供应做出备选安排g发行人近三年（【】年度【】年度）及当期仍然生效的对主要供应商(至少前10名)的采购合同 ， 合同执行是否存在纠纷h发行人 。

20、原材料供应及其价格的稳定性 ， 近三年（【】年度【】年度）及当期原材料价格的变动情况及趋势i发行人采购部门与生产计划部门的衔接情况 ， 关注 。
计算最近几期原材料类存货的周转天数 ， 判断是否存在原材料积压风险 ， 实地调查是否存在残次、冷背、呆滞的原材料 。
j原材料的安全储备量情况 ， 是否存在严重的原材料缺货风险k近三年（【】年【】年）原材料类存货的周转天数l是否存在原材料积压风险 ， 是否存在残次、冷背、呆滞的原材料m存货管理制度及其实施情况 ， 包括但不限于存货入库前是否经过验收、存货的保存是否安全以及是否建立存货短缺、毁损的处罚或追索等制度n发行人高管人员、核心技术人员、主要关联方或持有发行人5%以上股份的股东在主 。

21、要供应商中所占的权益情况 ， 是否发生关联采购o如果存在影响成本的重大关联采购 ， 提供关联交易合同（如适用）p关联采购价格与当时同类原材料市场公允价格是否存在异常 ， 判断关联采购的定价是否合理 ， 是否存在大股东与发行人之间的利润输送或资金转移情况 。
（如适用）2生产a发行人的生产布局b发行人生产流程图及说明资料c生产的核心技术或关键生产环节d发行人生产工艺、技术在行业中的领先程度e主要产品的设计生产能力和历年产量f各生产环节是否存在瓶颈制约g发行人主要固定资产和无形资产情况（填写表【10】）表9 发行人主要固定资产和无线资产表10-1发行人房产情况截止【】年【】月【】日 ， 发行人拥有的房产情况：序号房产证号 。

22、建筑面积地点是否受限合计表10-2 发行人土地使用权情况截止【】年【】月【】日 ， 发行人拥有土地使用权情况：序号证书号用途面积（平方米）地点是否受限合计表10-3 发行人商标情况截止【】年【】月【】日 ， 公司拥有的商标所有权如下:序号商标名称证书号使用商品注册单位表10-4 发行人专利情况截止【】年【】月【】日 ， 公司拥有的专利情况如下:序号专利名称专利类型专利号注册单位h发行人主要设备、房产等资产的成新率和剩余使用年限 ， 在发行人及其下属公司的分布情况i主要设备的生产国、先进程度j是否存在闲置资产 ， 是否对闲置资产做出安排k租赁设备的租赁合同（如适用）k向关联方租赁的必要性、合理性和租赁价格的公允性（ 。

23、如存在）h设备抵押贷款的情况 ， 相关借款合同的条款及还款情况 ， 预期债务是否会对发行人的生产保障构成影响（如适用）i发行人关键设备、厂房等重要资产的保险合同或其它保障协定j发行人的专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等主要无形资产的明细资料及其权属文件k无形资产的剩余使用期限或保护期情况 ， 及其对发行人生产经营的重大影响l发行人许可或被许可使用资产的合同文件 ， 许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费 ， 及其未来对发行人生产经营可能造成的影响m上述许可合同中 ， 发行人所有或使用的资产存在纠纷或潜在纠纷的情况n发行人拥有的特许经营权及其法律文件o特许经营权的期限、费用标准等 。

24、 ， 及其对发行人持续生产经营的影响 。
p境外生产经营情况 ， 境外拥有资产的商业登记文件、财务报告等详细资料q境外的生产经营规模、盈利状况、主要风险r境外生产经营所在国的政治和经济环境s发行人经营的本量利分析t取得质量控制制度文件及实施情况u发行人质量管理的组织设置v发行人获得的产品质量的认证文件w发行人产品（服务）是否符合行业标准x近三年（【】年【】年）是否因产品质量问题受过质量技术监督部门的处罚y发行人安全生产及以往安全事故处理情况 ， 是否存在重大安全隐患、是否采取保障安全生产的措施z发行人成立以来是否发生过重大的安全事故以及受到处罚的情况za安全事故对发行人生产经营、经营业绩可能产生的影响 。

稿源：(未知)

【傻大方】网址：/a/2021/0902/0024075159.html

标题：投资银行|投资银行业务尽职调查管理办法( 四 )