1、重庆华医康道科技有限公司质量、环境、职业健康安全一体化管理体系审核检查表编号：HYKD-R-8.2.3-03条款检杳内容检查方法检查记录与发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件 查阅现场检杳4.2.1总则4.2.1总则4.4.4文件4.4.4文件组织是否有文件化的管理 体系？相关文件是否齐全？ 文件是书面形式还是电子形 式？与管理体系相关的文件有多少？是否符合 标准的要求？与受审核部门相关的文件有多少？组织结构图、管理方针、三同时报告等是 否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？VVVVOK管理体系文件是否覆盖了标准的 适用要素（或过程）并符合其要求？ 。

2、 要素（或过程）之间相互作用关系 是否给予确定及描述？管理体系文件的内容是否满足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求？管理体系要素（过程）间的逻辑关系、文 件的接口是否清楚？VVOK查询相关文件的途径有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？VVOK4.2.2综合管 理手册4.2.2质量手nn册管理手册的覆盖面是否完 整？如对ISO 9001标准有剪 裁 ， 剪裁细节说明的是否合 理？管理手册是否包括管理体系的范围？管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理 性？管理手册是否引用或包括程序文件？管理手册是否包括管理体系过程（或要素） 之间的相互作用的表述 。
手册和程序是否相互 。

3、协调 ， 是否有可操作 性？VVVVVOK管理手册的控制情况手册的发放、更改是否符合文件控制要 求？VOK审核准则：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员:受审核部门：陪同人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检杳内容检查方法检查记录与发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件 查阅现场检杳4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和 资料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件 。

4、控制程序内容是否完整 ， 是否有可操 作性？程序中是否对文件的编制、批准、发 布、存档、查找、修订、评审做出了规定？ 程序文件是否有效版本？外来文件（如标准）是否包括在控制范围 内？是否规定了文件的保管办法？是否规定了适时和定期评审文件的有效 性？对体系的运行起关键作用的岗位是否得到 现行有效文件？是否规定了失效文件的处置、管理办法？VVVVVVVVVVOK受审核部门：陪同人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检杳内容检查方法检查记录与发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB180 。

5、01项目具体内容文件 查阅现场检杳文件的编写、批准、发布、 保管、修订、评审情况所有文件是否字迹清楚？所有文件标识是否明确？文件发布前是否得到授权人的批准？所有文件是否均注明制定或修订日期？文件修改后是否重新批准？识别文件现行修改状态的方法是什么？是 否满足要求？使用处是否都使用适应文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？VVVVVVVVVOK外来文件的控制是否对外来文件的收集、审查、批准、归 档、发放、使用、评审、更新、补充和作废 等作了规定？执行的如何？VOK作废文件的管理是否对保留的作废文件进行标识和管理 ，以防止误用？VOK受审核部门：陪同人员：审核日期：9月29日第页 。

6、/共页审核准则：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检杳内容检查方法检查记录与发现结果评价管理体系ISO9001ISO14001GB18001项目具体内容文件 查阅现场检杳4.2.4i己录控 制4.2.4i己录控 制4.5.4i己录控 制4.5.3记录和 记录管 理是否有对记录进行管理的 程序程序中是否对记录的标识、收集、编目、 归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容 做了规定？与本组织有关的记录有哪些？与受审核部门有关的记录有哪些？程序中是否包含对记录的质量要求？是否有保存期限的规定？VVVVVOK记录管理的实况是否对记录进行了清理 。

7、 ， 并列出了清单？对记录的标识、贮存、检索、保护是否与 书面程序的要求相一致？记录是否填写正确、字迹清楚？贮存是否便于存取和检索？贮存环境如温度、湿度是否适宜 ， 防尘、 防蛀等保护措施是否得当？过期记录是否按要求进行处置？现行记录是否完整？能否提供足够信息？ 信息是否可靠、可见证？记录能否做到对相关活动、产品或服务的 可追溯性？员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VVVVVVVVVVOK受审核部门：陪同人员：审核日期：9月29日第页/共页审核准则：ISO 9001, ISO 14001, GB 28001、体系文件、适用的法律法规审核员：条款检杳内容检查方法检查记录与发现结果评 。

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标题：QES|QES管理体系审核检查表